एसईसी फॉर्म एस-3 परिभाषा

एसईसी फॉर्म एस-3 क्या है?

फॉर्म S-3 एक सरलीकृत सुरक्षा पंजीकरण फॉर्म है जिसका उपयोग उन व्यवसायों द्वारा किया जाता है जो पहले से ही अन्य रिपोर्टिंग आवश्यकताओं को पूरा कर चुके हैं। प्रपत्र एसईसी के साथ प्रतिभूतियों को पंजीकृत करता है 1933 का प्रतिभूति अधिनियम केवल यू.एस.-आधारित कंपनियों के लिए।

S-3 का उपयोग करने की चाहत रखने वाली कंपनियों ने की सभी रिपोर्टिंग आवश्यकताओं को पूरा किया होगा 1934 का प्रतिभूति विनिमय अधिनियम धारा १२ या १५ (डी) से जो इस धारणा का अनुसरण करती है कि पंजीकरण करने की मांग करने वाली कंपनियों के पास एसईसी के साथ कुछ प्रकार की सुरक्षा दायर की गई है।

एसईसी फॉर्म एस -3 समझाया गया

एसईसी फॉर्म एस -3 कभी-कभी एक के बाद दायर किया जाता है

शुरुआती सार्वजानिक प्रस्ताव (आईपीओ) और आम तौर पर साथ-साथ दायर किया जाता है सामान्य शेयर या पसंदीदा स्टॉक प्रसाद।

एस -3 फॉर्म को दाखिल करने के लिए कई अन्य आवश्यकताएं हैं जिन्हें व्यवसाय के लिए पूरा किया जाना चाहिए। फॉर्म भरने से पहले 12 महीनों में, एक कंपनी को सभी कर्ज चुकाना होगा और लाभांश आवश्यकताएं। 1933 के एसईसी अधिनियम में यह भी आवश्यक है कि ये फॉर्म यह सुनिश्चित करने के लिए दायर किए जाएं कि कंपनी के प्रतिभूतियों के पंजीकरण पर व्यवसाय के बारे में आवश्यक तथ्यों का खुलासा किया जाए। ऐसा करने से SEC को प्रदान करने की अनुमति मिलती है निवेशकों पेश की जा रही प्रतिभूतियों के बारे में विशिष्ट जानकारी के साथ और ऐसी प्रतिभूतियों की कपटपूर्ण बिक्री को समाप्त करने के लिए कार्य करता है।

एसईसी फॉर्म एस -3 की संरचना

फॉर्म एस-3 अनिवार्य रूप से दो भागों से बना है। भाग एक में एक कवर पेज, जोखिम कारक और एक प्रॉस्पेक्टस होता है जो अंततः सभी संभावित निवेशकों को उपलब्ध कराया जाएगा। भाग दो में प्रदर्शन, उपक्रम और कई अन्य खुलासे होते हैं जो आम तौर पर निवेशकों को वितरित नहीं किए जाते हैं लेकिन एसईसी के माध्यम से जनता के लिए उपलब्ध कराए जाते हैं। इलेक्ट्रॉनिक डेटा एकत्र करना, विश्लेषण, और पुनर्प्राप्ति (एडगर) प्रणाली।

NS सूचीपत्र मुख्य रूप से एक सारांश अनुभाग होता है जो सुरक्षा प्रकार सहित सुरक्षा पेशकश के बारे में सभी महत्वपूर्ण जानकारी देता है, यदि यह एक है अधिक आवंटन विकल्प, एक्सचेंज (यदि कोई हो) जहां इसे सूचीबद्ध किया जाएगा, और आय का उपयोग कैसे किया जाएगा। जारीकर्ता जो काफी नए या काफी अज्ञात हैं, उनमें व्यावसायिक रणनीति, बाजार की ताकत और अक्सर कंपनी के बारे में बुनियादी वित्तीय जानकारी शामिल होने की संभावना है। प्रॉस्पेक्टस के अंतिम मसौदे तक मूल्य निर्धारण की शर्तें शामिल नहीं हैं, वह संस्करण जो निवेशकों को अंडरराइटर्स से बिक्री की पुष्टि के साथ दिया जाता है।

जोखिम कारकों के प्रकटीकरण को आम तौर पर उपखंडों में विभाजित किया जाता है, जिसमें स्वयं की पेशकश के लिए प्रासंगिक जोखिम और जारीकर्ता कंपनी से जुड़े जोखिम शामिल हैं। अधिकांश जोखिम कारक जारी करने वाली कंपनी के सबसे अद्यतित फॉर्म 10-के या फॉर्म 10-क्यू पर पाए जा सकते हैं।

जारी करने वाली कंपनी के प्रकार और जारी की जा रही सुरक्षा के प्रकार के आधार पर अतिरिक्त अनुभाग जिन्हें S-3 फॉर्म में शामिल किया जाना चाहिए, आय के निश्चित शुल्कों के अनुपात का प्रकटीकरण, वितरण की योजना, और प्रतिभूतियों का पूरा विवरण शामिल है जो कि हो रहे हैं दर्ज कराई।

ज्यादातर मामलों में, एस-3 फॉर्म जारीकर्ता के एकाउंटेंट और परामर्शदाता की विशेषज्ञता के बारे में जानकारी का भी खुलासा करता है जो बिक्री के लिए प्रतिभूतियों के सत्यापन की पेशकश करते हैं।

फॉर्म एस-3 बनाम। फॉर्म एस-1

S-3 फॉर्म एक सरल प्रक्रिया का अनुसरण करता है। NS एस-1 फॉर्म दूसरी ओर, फाइलिंग का उपयोग संयुक्त राज्य में सार्वजनिक कंपनियों द्वारा जारी नई प्रतिभूतियों के लिए प्रारंभिक पंजीकरण के रूप में किया जाता है। नेशनल एक्सचेंज पर शेयरों का कारोबार करने से पहले फाइलिंग पूरी होनी चाहिए। ज्यादातर कंपनियां अपने आईपीओ से पहले एस-1 फॉर्म भरती हैं।

जब कोई कंपनी S-1 फाइलिंग को पूरा करती है, तो उसे कंपनी के बारे में कई महत्वपूर्ण विवरणों का खुलासा करना चाहिए, जिसमें यह भी शामिल है कि वह जुटाई गई पूंजी का उपयोग कैसे करना चाहता है, इसकी व्यापार मॉडल, सुरक्षा के बारे में एक विवरणिका के साथ।