एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स परिभाषा
एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स क्या है?
प्रक्रियाओं का खुलासा करने के लिए एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स को म्यूचुअल फंड और अन्य पंजीकृत प्रबंधन निवेश कंपनियों द्वारा पूरा किया जाना है प्रॉक्सी वोट. यह निवेशकों को विवरण देता है कि फंड किस प्रकार अपने पास मौजूद विभिन्न प्रतिभूतियों से संबंधित प्रॉक्सी को वोट देते हैं। के साथ प्रत्येक वर्ष फॉर्म दाखिल किया जाता है प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) 30 जून को समाप्त होने वाली 12 महीने की पिछली अवधि के लिए।
एसईसी द्वारा प्रत्येक वर्ष 31 अगस्त से पहले फॉर्म एन-पीएक्स दाखिल करने के लिए फंड की आवश्यकता होती है। चूंकि यह जानकारी जनता के लिए उपलब्ध है, निवेशक एसईसी के स्वामित्व पर म्यूचुअल फंड के लिए प्रॉक्सी वोटिंग जानकारी पा सकते हैं एडगर डेटाबेस. यहां आप शेयरधारकों के लिए म्यूचुअल फंड की अर्ध और वार्षिक रिपोर्ट, पंजीकरण विवरण और अन्य एसईसी फाइलिंग भी पा सकते हैं।
चाबी छीनना
- एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स का उपयोग फंड कंपनियों द्वारा प्रॉक्सी वोटों और प्रक्रियाओं का खुलासा करने के लिए किया जाता है।
- प्रॉक्सी वोट फंड धारकों को शेयरधारक बैठकों में अपने वोट उस फंड के नामित प्रतिनिधि को सौंपने की अनुमति देते हैं जो बैठक में उपस्थित होंगे।
- फॉर्म एन-पीएक्स मौजूदा और संभावित फंड धारकों को फंड प्रॉक्सी वोट नियमों और पदनामों के बारे में सार्वजनिक रूप से जानने की अनुमति देता है।
एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स को समझना
एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स फाइलिंग आवश्यकताएं धारा 30 के अंतर्गत आती हैं 1940 का निवेश कंपनी अधिनियम, और धारा 13 और 15(डी)। 1934 का प्रतिभूति विनिमय अधिनियम, जिसके लिए निवेश कंपनियों और ट्रस्टों को एसईसी और शेयरधारकों के साथ अर्धवार्षिक और वार्षिक रिपोर्ट दाखिल करने की आवश्यकता होती है।
व्यक्तियों को हमेशा एक पंजीकृत निवेश कंपनी के प्रॉक्सी वोटिंग रिकॉर्ड तक पहुंच होनी चाहिए या तो सीधे कंपनी से या एसईसी के माध्यम से जानकारी तक पहुंच या अनुरोध करना वेबसाइट। कई कंपनियां "निवेशक संबंध" के तहत जानकारी ऑनलाइन उपलब्ध कराती हैं, या मेल द्वारा प्रतिलिपि का अनुरोध करने के इच्छुक लोगों के लिए एक टोल-फ्री नंबर प्रदान करती हैं।
संघीय कानून के अनुसार, कंपनियों को अनुरोध प्राप्त होने के तीन दिनों के भीतर अपने प्रॉक्सी वोटिंग रिकॉर्ड निःशुल्क प्रदान करने की आवश्यकता होती है। निवेशक यह पता लगा सकते हैं कि म्यूचुअल फंड शेयरधारक को वार्षिक या अर्ध-वार्षिक रिपोर्ट और अतिरिक्त जानकारी के विवरण के माध्यम से अपना प्रॉक्सी वोटिंग रिकॉर्ड कैसे प्रदान करता है।
एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स में प्रकट की गई जानकारी
म्यूचुअल फंड को फंड में रखी प्रतिभूतियों से संबंधित मामलों के लिए एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स पर विशिष्ट जानकारी का विवरण देना चाहिए। यह केवल शेयरधारक बैठकों के दौरान होता है और जब फंड वोट का हकदार होता है।
फॉर्म एन-पीएक्स में पाई गई कुछ जानकारी में पोर्टफोलियो सुरक्षा जारीकर्ता का नाम, एक्सचेंज टिकर प्रतीक, शामिल है। समान सुरक्षा पहचान प्रक्रियाओं पर समिति (सीयूएसआईपी) संख्या, शेयरधारक बैठक की तारीख, और अन्य सामग्री जानकारी के अलावा वोट के लिए मुद्दों का एक संक्षिप्त अवलोकन।
इससे भी अधिक महत्वपूर्ण बात यह है कि वोटिंग प्रतिभूतियों में निवेश करने वाले फंडों को वोट के नतीजे का खुलासा करना आवश्यक होता है। फंड प्रस्ताव को अस्वीकार कर सकता है, अनुपस्थित रह सकता है, निदेशकों के चुनाव को रोक सकता है, साथ ही प्रबंधन के पक्ष या विपक्ष में चयन कर सकता है।