एसईसी फॉर्म प्री 14ए परिभाषा

एसईसी फॉर्म प्री 14ए क्या है?

SEC फॉर्म PRE 14A, जिसे प्रारंभिक के रूप में भी जाना जाता है प्रॉक्सी बयान, एक ऐसा फॉर्म है जिसे के साथ दायर किया जाना चाहिए प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) एक पंजीयक द्वारा या उसकी ओर से जब किसी विवादित मामले या विलय/अधिग्रहण से संबंधित किसी मुद्दे पर शेयरधारक वोट की आवश्यकता नहीं होती है।

एसईसी फॉर्म प्री 14ए कैसे काम करता है

कंपनियां एसईसी फॉर्म प्री 14ए को उन स्थितियों में दाखिल करती हैं जिनके लिए आवश्यक है a शेयरहोल्डर वोट। प्रतिभूति बाजारों को विनियमित करने और निवेशकों की सुरक्षा के लिए जिम्मेदार एक स्वतंत्र संघीय सरकारी एजेंसी एसईसी को फॉर्म की आवश्यकता होती है कंपनी के इक्विटी धारकों को पर्याप्त जानकारी प्रदान करने के लिए उन्हें आगामी बैठक में सूचित वोट करने की अनुमति देने के लिए या अधिकृत करने के लिए

प्रतिनिधि उनकी ओर से शेयरों को वोट करने के लिए।

SEC फॉर्म PRE 14A में निम्नलिखित के बारे में जानकारी शामिल है: शेयरधारकों की बैठक की तारीख, समय और स्थान; प्रॉक्सी की प्रतिसंहरणीयता; ए असहमति का अधिकार मूल्यांकन का; याचना करने वाले व्यक्ति; कार्रवाई किए जाने वाले मामलों में कुछ व्यक्तियों के प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष हित; प्रतिभूतियों का संशोधन या विनिमय; वित्तीय विवरण; मतदान प्रक्रिया; और अन्य विवरण।

फॉर्म एसईसी के साथ दायर किया जाता है जब शेयरधारकों को प्रारंभिक प्रॉक्सी स्टेटमेंट दिया जाता है और नियामक एजेंसी को यह सुनिश्चित करने में मदद करता है कि शेयरधारकों के अधिकारों को बरकरार रखा गया है। कंपनियों या अन्य फाइलरों, जैसे शेयरधारकों को, शेयरधारक वोट के लिए सामने रखे जा रहे मुद्दों से संबंधित सभी प्रासंगिक विवरणों का खुलासा करना चाहिए।

SEC फॉर्म PRE 14A का उपयोग कब किया जाता है?

फॉर्म प्री 14ए फाइलिंग को ट्रिगर करने वाली नियोजित कार्रवाइयों के उदाहरणों में स्टॉक पर निर्णय शामिल हैं जारी करने, निर्गमन, कंपनी में परिवर्तन निगमन के लेख, शेयरधारक प्रस्ताव, बोर्ड मुआवजा, और प्रतिबंधित स्टॉक अनुदान।

केवल एक मुद्दे पर वोट से जुड़े मामले, जैसे शेयरधारक प्रस्ताव या किसी का चयन स्वतंत्र लेखा परीक्षक, प्री फॉर्म 14ए फाइलिंग की आवश्यकता नहीं है।

एसईसी फॉर्म प्री 14ए के लिए आवश्यकताएँ

कुछ अपवादों के साथ, एसईसी द्वारा "पंजीकरणकर्ताओं और आयोग को अनावश्यक प्रशासनिक बोझ से राहत देने के लिए" डिज़ाइन किया गया, कुलसचिव प्रतिभूतियों को प्रॉक्सी सामग्री भेजने से कम से कम 10 कैलेंडर दिन पहले एसईसी के साथ प्रारंभिक प्रॉक्सी स्टेटमेंट की पांच प्रतियां दर्ज करनी चाहिए धारक

कभी-कभी, एसईसी कर्मचारी प्रारंभिक प्रॉक्सी फाइलिंग पर टिप्पणी कर सकते हैं और स्पष्टीकरण या सुधार का अनुरोध कर सकते हैं। ऐसा होने पर, फाइलरों को 10 दिनों के भीतर सूचित किया जाएगा।

कुछ प्रकार के सबमिशन से संबंधित प्रॉक्सी फाइलिंग के लिए कोई फाइलिंग शुल्क नहीं है, जिसमें कंपनी से संबंधित फाइलिंग भी शामिल है वार्षिक आम बैठक (एजीएम)।

एसईसी फॉर्म प्री 14ए का वास्तविक जीवन उदाहरण

21 मार्च, 2018 को, पैकर इंक। शेयरधारकों को 1 मई को बेलव्यू, वाशिंगटन में अपनी वार्षिक शेयरधारकों की बैठक के निमंत्रण की सूचना भेजी। 40 पृष्ठों से अधिक लंबे, इसने सभा के दौरान संबोधित किए जाने वाले एजेंडा आइटमों का वर्णन किया - जिसमें कई निदेशकों के चुनाव शामिल हैं - और इसमें वापस किए जाने वाले प्रॉक्सी स्टेटमेंट फॉर्म शामिल हैं।