एसईसी फॉर्म एफ -10 परिभाषा

एसईसी फॉर्म एफ-10 क्या है?

एसईसी फॉर्म एफ -10 एक फॉर्म है प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) को कुछ सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाले कनाडाई विदेशी निजी की आवश्यकता है जारीकर्ता संयुक्त राज्य अमेरिका में प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने और बेचने के लिए पूरा करने के लिए।

इन जारीकर्ताओं को किसी भी प्रतिभूति को पंजीकृत करने के लिए फाइलिंग से पहले के 12 महीनों में कनाडाई प्राधिकरण द्वारा निरंतर प्रकटीकरण के अधीन होना चाहिए-कुछ को छोड़कर डेरिवेटिव. एसईसी फॉर्म एफ -10 दाखिल करने वाली कंपनी का कुल बाजार मूल्य भी होना चाहिए सार्वजनिक फ्लोट कम से कम $75 मिलियन के अपने बकाया इक्विटी शेयरों में से।

एसईसी फॉर्म एफ-10 को समझना

कुछ कनाडाई कंपनियां जो संयुक्त राज्य में प्रतिभूतियों का पंजीकरण और बिक्री करना चाहती हैं, वे प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने के लिए एसईसी फॉर्म एफ-10 को पूरा करेंगी 1933 का प्रतिभूति अधिनियम. के बाद अधिनियमित १९२९ का शेयर बाजार दुर्घटना, यह यू.एस. कानून कंपनियों को अपने वित्तीय विवरणों का खुलासा करने के लिए कहता है ताकि संभावित निवेशक उनकी समीक्षा कर सकें और निवेश संबंधी निर्णय ले सकें।

1933 के प्रतिभूति अधिनियम-जिसे अक्सर "प्रतिभूतियों में सच्चाई" कानून के रूप में संदर्भित किया जाता है- के लिए कंपनियों की आवश्यकता होती है पूर्ण पंजीकरण फॉर्म जो उनकी प्रतिभूतियों के बारे में आवश्यक तथ्य और खुलासे प्रदान करते हैं और संपूर्ण वित्तीय स्वास्थ्य. एसईसी फॉर्म एफ -10 कई फाइलिंग में से एक है जो एसईसी को अधिनियम के उद्देश्यों को प्राप्त करने में मदद करता है: कि निवेशक प्रतिभूतियों की पेशकश के बारे में महत्वपूर्ण जानकारी प्राप्त करने और रोकने के लिए सक्षम हैं धोखा प्रस्तावित प्रतिभूतियों की बिक्री में।

बहुक्षेत्रीय प्रकटीकरण प्रणाली (एमजेडीएस)

जुलाई 1991 में, SEC और कैनेडियन सिक्योरिटीज एडमिनिस्ट्रेटर ने को मंजूरी दी बहुक्षेत्रीय प्रकटीकरण प्रणाली (एमजेडीएस)। एमजेडीएस का लक्ष्य फाइलिंग प्रक्रिया को सुव्यवस्थित करना और पात्र कनाडाई कंपनियों के लिए संयुक्त राज्य अमेरिका में धन जुटाने के लिए इसे आसान बनाना था। प्रतिभूतियों.

MJDS आवश्यकताओं को पूरा करने वाली कनाडाई कंपनियां इसका उपयोग कर सकती हैं सूचीपत्र एसईसी के साथ दाखिल करते समय कि वे कनाडा के प्रकटीकरण आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए तैयार हैं। यह कंपनियों को समय बचाने और अलग-अलग फाइलिंग से जुड़े प्रशासनिक बोझ और लागत को कम करने में सक्षम बनाता है।

इस प्रकार, एसईसी फॉर्म एफ -10 एक रैपराउंड फॉर्म है जो एमजेडीएस के लिए योग्य कंपनियों को कनाडाई प्रतिभूति विनियमन द्वारा आवश्यक प्रासंगिक पेशकश दस्तावेजों का उपयोग करने में सक्षम बनाता है। हालांकि, कनाडा के जारीकर्ताओं (F-7, F-8, F-9, और F-80) के लिए आवश्यक अन्य SEC फॉर्मों के विपरीत, SEC फॉर्म F-10 मांग करता है कि जारीकर्ता अपने वित्तीय विवरण हमें। आम तौर पर स्वीकृत लेखांकन सिद्धांत (जीएएपी)।

एसईसी फॉर्म एफ-10. के लिए आवश्यकताएँ

जबकि एमजेडीएस का लक्ष्य सीमा पार से धन प्राप्त करने में कनाडाई कंपनियों के लिए बाधाओं को कम करना है, फिर भी कंपनियों को इसमें उल्लिखित आवश्यकताओं का पालन करना चाहिए। एसईसी फॉर्म एफ -10. नीचे हम कुछ प्रमुख शर्तों पर प्रकाश डालते हैं, जैसे कि फाइलिंग के तहत शामिल प्रतिभूतियों के प्रकार, उपयुक्त प्रकटीकरण, और बाजारी मूल्य प्रस्तावित प्रतिभूतियों में से।

प्रतिभूतियों के प्रकार

कनाडा के कानूनों के तहत निगमित या संगठित विदेशी निजी जारीकर्ता प्रतिभूति अधिनियम 1933 के तहत प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने के लिए एसईसी फॉर्म एफ-10 का उपयोग कर सकते हैं। इसमें एक्सचेंज ऑफर में जारी या किसी से जुड़ी प्रतिभूतियां शामिल हैं मिश्रण, विलय, या अन्य पुनर्गठन के लिए शेयरधारक वोट की आवश्यकता होती है।

हालाँकि, कंपनियां डेरिवेटिव प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने के लिए SEC फॉर्म F-10 का उपयोग नहीं कर सकती हैं। इसके अपवादों में कुछ का पंजीकरण शामिल है वारंट, विकल्प, अधिकार, और परिवर्तनीय प्रतिभूतियां जो एसईसी द्वारा निर्दिष्ट आवश्यकताओं को पूरा करते हैं।

खुलासे

एसईसी फॉर्म एफ -10 जमा करने से पहले, जारीकर्ता कंपनी के अधीन होना चाहिए और उसके अनुपालन में होना चाहिए प्रकटीकरण फाइलिंग से ठीक पहले कम से कम 12 कैलेंडर महीनों के लिए कनाडाई प्रतिभूति आयोग या समकक्ष नियामक प्राधिकरण की आवश्यकताएं। भाग लेने वाली कंपनियों के लिए इस रिपोर्टिंग आवश्यकता के कुछ अपवाद और अतिरिक्त प्रावधान हैं जो एक व्यावसायिक संयोजन का हिस्सा हैं।

प्रतिभूतियों का बाजार मूल्य

NS बकाया इक्विटी शेयर पेशकश की जाने वाली सार्वजनिक फ्लोट का कुल बाजार मूल्य कम से कम $75 मिलियन होना चाहिए। व्यापार संयोजनों के लिए इस नियम में अतिरिक्त प्रावधान हैं, जो कुछ परिस्थितियों में हो सकते हैं प्रत्येक भाग लेने वाले के बकाया इक्विटी शेयरों के आधार पर सार्वजनिक फ्लोट आवश्यकता को पूरा करने में सक्षम हो कंपनी।