एसईसी फॉर्म 1-यू परिभाषा

एसईसी फॉर्म 1-यू क्या है?

एसईसी फॉर्म 1-यू उद्देश्य फॉर्म का एक समान विवरण है जिसे कंपनियों को किसी कंपनी में मौलिक परिवर्तनों की रिपोर्ट करने के लिए फाइल करना होगा। फॉर्म का उपयोग, उदाहरण के लिए, आवेदन या किसी मुद्दे की घोषणा या प्रतिभूतियों की बिक्री, अधिग्रहण, दिवालियापन, या संपत्ति की बिक्री की रिपोर्ट करने के लिए किया जाता है।

फॉर्म 1-यू को पहले सिक्योरिटीज रजिस्टर करने के लिए यूनिफॉर्म एप्लीकेशन के रूप में जाना जाता था, जो अब अप्रचलित है।

फॉर्म 1-यू. को समझना

एसईसी फॉर्म 1-यू का उपयोग किसी कंपनी से संबंधित भौतिक घटनाओं की रिपोर्ट करने के लिए किया जाता है जिसमें निम्न में से कोई एक शामिल हो सकता है:

1. मौलिक परिवर्तन
2. दिवालियापन या रिसीवरशिप
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3. शेयरधारक अधिकारों का संशोधन
4. जारीकर्ता के प्रमाणित लेखाकार में परिवर्तन
5. पुराने वित्तीय विवरणों का संशोधन
6. जारीकर्ता के नियंत्रण में परिवर्तन
7. कुछ कॉर्पोरेट अधिकारियों का प्रस्थान
8. इक्विटी प्रतिभूतियों की अपंजीकृत बिक्री
9. कंपनी के विवेक पर अन्य महत्वपूर्ण घटनाएं

फॉर्म 1-यू में निम्नलिखित जानकारी की आवश्यकता होती है: राज्य में जारीकर्ता और प्रधान कार्यालय का नाम और पता; शेयरों और कीमत की कुल पेशकश; अधिकतम आयोग आरोप लगाए जाने की; उन राज्यों की सूची जिनमें जनता को बिक्री के लिए प्रतिभूतियों की पेशकश करने का प्रस्ताव है; उन राज्यों की सूची बना सकेंगे, यदि कोई हों, जिन्होंने जनता को प्रतिभूतियों की बिक्री को अधिकृत करने से इनकार कर दिया है; पंजीकरण विवरण की एक प्रति और प्रॉस्पेक्टस की दो प्रतियां प्रदान करें; प्रदान करना हामीदारी समझौता, पेशकश के संबंध में उपयोग किए जाने वाले सभी विज्ञापन मामलों की एक प्रति प्रदान करें; के अनुसार पंजीकरण विवरण के साथ दायर वकील की राय की एक हस्ताक्षरित प्रति प्रदान करें 1933 का प्रतिभूति अधिनियम.

फॉर्म 1-यू और स्कोर

फॉर्म 1-यू दस्तावेजों के पैकेज का हिस्सा है जिसे एसईसी को प्रस्तुत किया जाना चाहिए लघु कॉर्पोरेट पेशकश पंजीकरण (एससीओआर),जिसे अप्रैल 1989 में अपनाया गया था। एससीओआर फॉर्म को उन कंपनियों द्वारा उपयोग के लिए डिजाइन किया गया था जो पूंजी जुटाने की मांग कर रही थीं सार्वजनिक पेशकश कुछ नियमों के तहत एसईसी के साथ पंजीकरण से छूट प्राप्त प्रतिभूतियों की।

फॉर्म 1-यू के अलावा, पंजीकरण आवेदन में दाखिल किए जाने वाले अन्य दस्तावेजों में शामिल हैं: की दो प्रतियां सूचीपत्र, एसईसी के साथ दायर सभी प्रदर्शन, और लागू फाइलिंग शुल्क। जारीकर्ता को प्रत्येक राज्य में एक अलग फॉर्म 1-यू दाखिल करना था जहां वह बेचना चाहता था प्रतिभूतियों, उस राज्य में पंजीकृत की जा रही प्रतिभूतियों की संख्या को दर्शाता है।

फॉर्म 1-यू और ब्लू स्काई कानून

फॉर्म 1-यू भी का एक घटक है नीला आकाश कानून जो निवेशकों की रक्षा करते हैं। ब्लू स्काई कानून राज्य के नियम हैं जिन्हें निवेशकों के लिए सुरक्षा उपायों के रूप में स्थापित किया गया है प्रतिभूति धोखाधड़ी. कानून, जो राज्य द्वारा भिन्न हो सकते हैं, आम तौर पर नए मुद्दों के विक्रेताओं को अपनी पेशकशों को पंजीकृत करने और वित्तीय विवरण प्रदान करने की आवश्यकता होती है। यह निवेशकों को सत्यापन योग्य जानकारी के आधार पर अपने निर्णय लेने की अनुमति देता है।

कहा जाता है कि "नीला आकाश" शब्द की उत्पत्ति 1900 के दशक की शुरुआत में हुई थी जब सुप्रीम कोर्ट के एक न्यायाधीश ने निवेशकों को इससे बचाने की अपनी इच्छा की घोषणा की थी। काल्पनिक उद्यम जिनका "नीले आकाश के एक टुकड़े जितना मूल्य" था। १९२९ तक के वर्षों में शेयर बाजार में गिरावट, कंपनियों के आने वाले अधिक लाभ के ऊँचे, निराधार वादे करने के उदाहरण थे।