Wall Street se suočava s kaznama od gotovo 2 milijarde dolara zbog vođenja evidencije

The Komisija za vrijednosne papire i burzu SAD-a (SEC) i Američka komisija za trgovanje robnim ročnicama (CFTC) naplatili su više od 1,8 milijardi dolara kazni raznim Wall Street tvrtki za neuspjehe u vođenju evidencije. Akcija SEC-a usmjerena je na 16 tvrtki, od kojih je 11 pristalo platiti ukupno 1,1 milijardu dolara. Akcija CFTC-a obuhvaća 11 institucija, s ukupnim kaznama većim od 710 milijuna dolara.

SEC u svom priopćenju kaže da je bilo "rasprostranjenih i dugotrajnih propusta tvrtki i njihovih zaposlenika u održavanju i očuvanju elektroničkih komunikacija." CFTC navodi da je 11 tvrtki koje su bile ciljane njegovom akcijom krivo za "neodržavanje, očuvanje ili proizvodnju evidencije koje je trebalo voditi prema zahtjevima CFTC-a za čuvanje evidencije i propuštanje marljivog nadzora nad pitanjima koja se odnose na njihovo poslovanje kao CFTC registranti."

Ciljevi SEC akcije

SEC je kaznio svaku od ovih osam tvrtki, uključujući pet podružnica, sa 125 milijuna dolara svaku:

• Barclays Capital Inc.
• BofA Securities Inc., zajedno s Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
• Citigroup Global Markets Inc.
• Credit Suisse Securities (USA) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc., zajedno s DWS Distributors Inc. i DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC, zajedno s Morgan Stanley Smith Barney LLC
• UBS Securities LLC, zajedno s UBS Financial Services Inc.

Dodatno, kazne od 50 milijuna dolara procjenjuju se Jefferies LLC i Nomura Securities International, Inc. U međuvremenu, Cantor Fitzgerald & Co. pristao je platiti kaznu od 10 milijuna dolara.

Ciljevi CFTC akcije

11 tvrtki koje je kaznio CFTC i njihove kazne su:

• Bank of America (Bank of America, N.A.; BofA Securities, Inc.; i Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, koja je registrirana kao FCM do svibnja 2019. i trenutno je registriran kao broker za predstavljanje), 100 milijuna dolara
• Barclays (Barclays Bank, PLC i Barclays Capital Inc.), 75 milijuna dolara
• Cantor Fitzgerald (Cantor Fitzgerald & Co.), 6 milijuna dolara
• Citi (Citibank, N.A.; Citigroup Energy Inc.; i Citigroup Global Markets Inc.), 75 milijuna dolara
• Credit Suisse (Credit Suisse International i Credit Suisse Securities (USA) LLC), 75 milijuna USD
• Deutsche Bank (Deutsche Bank AG i Deutsche Bank Securities Inc.), 75 milijuna dolara
• Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), 75 milijuna dolara
• Jefferies (Jefferies Financial Services, Inc. i Jefferies LLC), 30 milijuna dolara
• Morgan Stanley (Morgan Stanley & Co. LLC; Morgan Stanley Capital Services LLC; Morgan Stanley Capital Group Inc.; i Morgan Stanley Bank, N.A.), 75 milijuna dolara
• Nomura (Nomura Global Financial Products Inc.; Nomura Securities International, Inc.; i Nomura International PLC), 50 milijuna dolara
• UBS (UBS AG; UBS Financial Services, Inc.; i UBS Securities LLC), 75 milijuna dolara

Imajte na umu da, dok priopćenje za tisak CFTC-a pokazuje da je više od 710 milijuna dolara kazni naplaćeno protiv ovih 11 tvrtki, gornji brojevi zbrajaju samo 661 milijun dolara.

Problem s tekstualnim porukama

Istraga SEC-a "otkrila je sveprisutne komunikacije izvan kanala." Konkretnije: "Od siječnja 2018. do rujna 2021., zaposlenici tvrtki rutinski su komunicirali o poslovnim stvarima koristeći aplikacije za tekstualne poruke na svojim osobnim uređaja. Tvrtke nisu održavale ili sačuvale značajnu većinu tih komunikacija izvan kanala, kršeći savezne zakone o vrijednosnim papirima."

Priopćenje za tisak CFTC-a pokazuje da svaka od 11 tvrtki na koje je ciljao: "nije uspjela zaustaviti svoje zaposlenike, uključujući one na višim razinama, od komuniciranja interno i eksterno korištenjem neodobrenih komunikacijskih metoda, uključujući poruke poslane putem osobnog SMS-a, WhatsApp-a ili Signal." Nadalje, CFTC kaže da te tvrtke "općenito nisu održavale i čuvale ovu pisanu komunikaciju," koja im je bila potrebna napraviti.

Plaćanje kazni jedva da je kraj reda za uključene banke. Nekoliko njih, uključujući Citigroup Inc. i Goldman Sachs Group Inc., sada moraju angažirati komplijente konzultanti kako bi se osigurala odgovarajuća komunikacija vezana uz posao, uključujući i onu putem telefona, prema Bloomberg.