Nyilatkozat a kiegészítő információkról (SAI)
Mi a kiegészítő információk nyilatkozata (SAI)?
A kiegészítő információkról szóló nyilatkozat (SAI) egy kiegészítő dokumentum, amelyet egy befektetési alaphoz adtak hozzá tájékoztató amely további információkat tartalmaz az alapról, és további közzétételt tartalmaz a működésével kapcsolatban.
Az alap regisztrációs nyilatkozatának B. részeként kiegészítő információra van szükség, amelyet a SEC -hez kell benyújtani N-1A űrlap.
Kulcsos elvitel
- A kiegészítő tájékoztató (SAI) olyan információkat tartalmaz egy befektetési alapról, amelyek nem találhatók meg az eredeti tájékoztatóban.
- A legfőbb ellenőrző intézmény részletesebb információk és frissített pénzügyi adatok közzétételére szolgál, amelyek nem szerepelnek a szélesebb tájékoztatóban.
- A SAI kötelező dokumentum, amelyet egy befektetési alap társaságnak kell formalizálnia, de nem kell elküldeni a leendő befektetőknek, csak kérésre.
A kiegészítő információk nyilatkozatának megértése
A kiegészítő információk egyike azon három dokumentum egyike, amelyet a befektető általában megtalál, amikor információt keres egy befektetési alapról. A másik két dokumentum tartalmazza a tájékoztatót és az összefoglaló tájékoztatót.
A befektetési alapoknak számos űrlapot kell benyújtaniuk és karbantartaniuk a Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) regisztrációikkal együtt. A tájékoztató regisztrációhoz kötött, és csatolható egy összefoglaló tájékoztató, amely rövid összefoglalót nyújt a befektetők számára. A befektetési alapokkal foglalkozó társaságoknak részvényvásárláskor tájékoztatót kell adniuk a befektetőknek.
SAI Tartalom
A befektetési alapok esetében kiegészítő információra van szükség. A pénzeszközök nem kötelesek kiosztani a részvényeseknek, de meg kell adniuk, ha ilyen információkat kérnek.A kiegészítő információk közlése lehetőséget ad egy befektetési alapnak, hogy kibővítse az alappal kapcsolatos olyan részleteket, amelyeket a tájékoztató nem hoz nyilvánosságra vagy széles körben tárgyal. A kiegészítő információk nyilatkozatában előírt információkat a SEC vázolja fel. Ezek a tételek részletesebb információkat tartalmaznak a vállalat menedzsmentjéről és portfóliókezelőiről. Tartalmazza az alap pénzügyi kimutatásait is.
A legfőbb ellenőrző intézményt rendszeresen frissítik, és gyakran tartalmazza az alap pénzügyi kimutatásait. Jellemzően információkat tartalmaz az alap befektetési irányát irányító tisztekről, igazgatókról és más személyekről.
A befektetési alapok jelentési dokumentumai
A legfőbb ellenőrző intézmény és a tájékoztató dokumentumok az elsődleges információforrások, amelyeket a befektető találhat, amikor webhelyén részletes információkat keres egy alapról. Egyéb formák és közzétételek széles skálája létezik a befektetési alapoktól megkövetelt alatt bejegyzett értékpapírként Az 1933 -as értékpapír -törvény és a A befektetési társaságokról szóló 1940. évi törvény. A tájékoztatón és a legfőbb ellenőrző intézményen kívül az alapoknak féléves és éves jelentéseket kell benyújtaniuk az alap pénzügyi kimutatásaihoz, negyedéves jelentéseit pedig a portfólió állományához.
Az alap összes bejelentése megtalálható az interneten a SEC -en keresztül. A legtöbb alap általában az összes SEC -bejelentését befektetőknek biztosítja a befektetési alap weboldalán. Más típusú alapmarketing -jelentések, amelyek segíthetnek a befektetőnek egy alapra vonatkozó befektetési döntések meghozatalában az alapok adatlapjai, a teljesítményjelentések, a legjobb alapok, befektetési kategóriák és az alapok allokációja meghibásodások. A befektetési alapokkal foglalkozó társaságok általában közzéteszik az elosztásokat, az alapköltségeket és a kezelt vagyont. A marketing weboldalaik gyakran tartalmaznak olyan alaptulajdonságokat, mint az ár a nyereséghez és az átlagos piaci kapitalizáció.