Szabályozók szonda SVB összeomlás, bennfentes részvényeladások
Igazságügyi Minisztérium, SEC vizsgálja a Bank gyors összeomlását, a vezetők részvényeladásainak időzítését
A szövetségi hatóságok vizsgálatot indítottak a Silicon Valley Bank vezetősége részvényeladásaival kapcsolatban a bank összeomlása előtti hetekben, a kudarchoz vezető események szélesebb körű vizsgálatának részeként.
A Wall Street Journal szerint egy Greg Becker vezérigazgató tulajdonában lévő tröszt több mint 3,5 millió dollár értékben adott el SVB-részvényeket kevesebb mint két héttel a bank összeomlása előtt. Az értékesítést januárra tervezték. 26-án és februárban kivégezték. 27, egy SEC-szabályt használva, amely lehetővé teszi a vezetőség számára az előre beállított kereskedéseket, hogy ne kapjanak bennfentes kereskedelem vádjait. Ennek ellenére az időzítés aggodalomra adhat okot a szabályozók részéről: a bank mindössze 10 nappal a kereskedések után nyilvánosságra hozta a csődhöz vezető veszteségeket.
Az amerikai igazságügyi minisztérium vizsgálatot indított a bank ellen, amelyet a szövetségi szabályozó hatóságok vettek át Pénteken, az ügyfelek betéteinek megfutása után – jelentette a New York Times két olyan személyre hivatkozva, akik ismerik a ügy. Csatlakozik az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelethez (SEC) és a Federal Reserve-hez a bank csődjének vizsgálatában.
Kulcs elvitelek
- A SEC, az Igazságügyi Minisztérium vizsgálja a Silicon Valley Bank pénzügyi felszámolását és a különböző személyek által játszott szerepeket.
- Miután nyilvánosságra hozta kötvényportfóliójának 2 milliárd dolláros veszteségét, a Silicon Valley Bank részvényei gyorsan csökkentek, miközben a vállalat vevőt keresett.
- A Szövetségi Betétbiztosítási Társaság (FDIC) gyorsan közbelépett, és leállította a bank tevékenységét.
- Ha a vezetők részvényeket adtak el a cég összeomlását megelőző hetekben a pénzügyi problémák tudatában, akkor megsértették a szövetségi törvényeket.
Visszakövetelést kér
Becker és Daniel Beck pénzügyi igazgató, akik a kudarc előtt részvényeket is értékesítettek, nem válaszolt a Wall Street Journal megjegyzéskérésére, és nem válaszolt a mi kéréseinkre sem megjegyzés.
A hitelező összeomlása legalább 60 milliárd dollárjába került részvényeseinek, és pánikot terjesztett a pénzügyi piacokon, a banki részvények és kriptovaluták megütése, valamint a kockázati tőke, a technológia és az élettudományok szűk körének megszüntetése finanszírozás. A banki szabályozók, akik átvették az SVB-t, miután az 2 milliárd dolláros veszteséget hozott nyilvánosságra egy eszközeladáson, ami kirobbantott, miközben az ügyfelek megpróbálták kivonják pénzeszközeiket, igyekeztek megfékezni a csapadékot, sürgősségi finanszírozást ajánlanak fel a bankoknak, és bezárják a New York-i székhelyű Signature-t Bank.
Elizabeth Warren szenátor és más politikusok felszólították a kormányt, hogy vonja vissza a vezetők részvényeladásaiból és bónuszokból származó nyereséget. Gary Gensler, a SEC elnöke vasárnap kijelentette: „Anélkül, hogy egyéni szervezettel vagy személlyel beszélnénk, kivizsgáljuk, és végrehajtási intézkedéseket foganatosítunk, ha a szövetségi értékpapírtörvények megsértését észleljük.”
A Bloomberg szerint az SVB volt a legjobban fizető tőzsdén jegyzett bank 2018-ban, az alkalmazottak átlagos éves fizetése 250 683 dollár volt.
A SEC elfogadta frissített bennfentes kereskedelem szabályai az év elején, pontosítva az engedélyezett bennfentes kereskedelemre vonatkozó bizonyos követelményeket és határidőket.
Mit jelent a bennfentes kereskedelem?
A SEC által betartatott törvényt rendszeresen frissítik, hogy megvédjék a befektetőket azoktól a forgatókönyvektől, amelyekben a bennfentesek a „lényeges, nem nyilvános információk” előnyeit élvezhetik.
A SEC úgy határozza meg, hogy a lényeges bennfentes információ magában foglalja a várható bevétel lényeges változását is értékpapír-kibocsátások és egyéb hírértékű forgatókönyvek, amelyek a részvények értékét egy irányba tolhatják el vagy egy másik. A nyomozók tudni akarják, hogy Becker vagy más vezetők hozzáfértek-e az SBV pénzügyi helyzetére és új részvények kibocsátására vonatkozó információkhoz, amikor részvényeladásaikat tervezték.
Ennek a tudásnak az időzítésének és a részvényeladási megbízásokkal való összhangjának meghatározása kiemelten fontos annak kimutatásához, hogy Becker kereskedett-e, miközben lényeges, nem nyilvános információkkal rendelkezik.
A SEC szabályozása lehetővé teszi a bennfentesek számára, hogy részvényeket vásároljanak és eladjanak mindaddig, amíg előzetesen lezárják a kereskedéseket, és csak az ütemezett kereskedési időszakok alatt vásárolnak és adnak el. A SEC arra is utal, hogy a bennfentes kereskedelem észlelése elegendő indok lehet az ügy bíróság elé terjesztéséhez. A bűncselekményért a cég és az ügyvezető is felelős.
Ahogy a SEC mondja: „Ha úgy érzi, hogy nem nyilvános információkkal kereskedik, akkor is bíróság előtt kell védekeznie, még akkor is, ha ártatlan bármilyen jogsértésben.”
Olvass tovább:Négy bennfentes kereskedési botrány
