SEC Form N-PX Definíció
Mi az a SEC Form N-PX?
A SEC N-PX űrlapot a befektetési alapoknak és más bejegyzett alapkezelő befektetési társaságoknak kell kitölteniük, hogy nyilvánosságra hozzák a meghatalmazotti szavazatok. Ez részletezi a befektetők számára, hogy az alapok hogyan szavaznak az általuk birtokolt különböző értékpapírokhoz kapcsolódó meghatalmazottakra. Az űrlapot minden évben benyújtják a Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) a június 30-án végződő 12 hónapos időszakra.
A SEC pénzeszközöket kér az N-PX formanyomtatvány benyújtásához, legkésőbb minden év augusztus 31-ig. Mivel ez az információ a nyilvánosság számára elérhető, a befektetők a SEC tulajdonában lévő befektetési alapok meghatalmazott szavazására vonatkozó információkat találhatnak. EDGAR adatbázis. Itt megtalálhatja a befektetési alapok fél- és éves jelentését a részvényeseknek, regisztrációs nyilatkozatot és egyéb SEC-bejelentéseket.
Kulcs elvitelek
- Az alaptársaságok a SEC N-PX űrlapot használják a meghatalmazott szavazatok és eljárások közzétételére.
- A meghatalmazott szavazatok lehetővé teszik az alaptulajdonosok számára, hogy a részvényesi közgyűléseken leadott szavazataikat az adott alap kijelölt képviselőjére ruházzák, aki megjelenik a közgyűlésen.
- Az N-PX űrlap lehetővé teszi a meglévő és potenciális alaptulajdonosok számára, hogy nyilvánosan tájékozódjanak az alapok meghatalmazott szavazási szabályairól és megnevezéseiről.
Az N-PX SEC-űrlap megértése
A SEC Form N-PX bejelentési követelményeivel a 30. szakasz foglalkozik 1940. évi törvény a befektetési társaságokról13. és 15. d) pontja 1934-es értékpapír-tőzsdei törvény, amelyek megkövetelik a befektetési társaságoktól és a trösztöktől, hogy féléves és éves jelentéseket nyújtsanak be a SEC-nek és a részvényeseknek.
A magánszemélyeknek mindig hozzá kell férniük egy bejegyzett befektetési társaság meghatalmazott útján történő szavazási jegyzőkönyvéhez, legkésőbb akár közvetlenül a vállalattól, akár a SEC-n keresztül hozzáférhet vagy kérhet az információkhoz weboldal. Sok vállalat online elérhetővé teszi az információkat a „Befektetői kapcsolatok” alatt, vagy ingyenesen hívható telefonszámot biztosít azoknak, akik levélben szeretnének másolatot kérni.
A szövetségi törvény értelmében a vállalatoknak a kérelem kézhezvételétől számított három napon belül ingyenesen be kell nyújtaniuk a meghatalmazott szavazásról készült nyilvántartásaikat. A befektetők a részvényesnek szóló éves vagy féléves jelentésből és a kiegészítő információkról szóló nyilatkozaton keresztül tájékozódhatnak arról, hogy a befektetési alap hogyan adja meg a meghatalmazott szavazási rekordját.
A SEC N-PX űrlapon közzétett információk
A befektetési alapnak konkrét információkat kell megadnia a SEC N-PX űrlapon az alapban tartott értékpapírokkal kapcsolatos ügyekben. Ez csak a részvényesi közgyűlések alkalmával történik, és amikor az alap szavazati joggal rendelkezik.
Az N-PX űrlapon található információk egy része tartalmazza a portfólió értékpapír kibocsátójának nevét, a tőzsdei ticker szimbólumot, a Egységes biztonsági azonosítási eljárások bizottsága (CUSIP) szám, a részvényesi közgyűlés időpontja, valamint a szavazásra váró kérdések rövid áttekintése, egyéb lényeges információk mellett.
Még ennél is fontosabb, hogy a szavazásra jogosító értékpapírokba fektető alapoknak nyilvánosságra kell hozniuk a szavazás eredményét. A pénztár leszavazhatja a javaslatot, tartózkodhat, visszatarthatja az igazgatóválasztást, valamint választhat a vezetés mellett vagy ellen.
