Az alkalmazottak SMS-küldése 549 millió dollárba került a Wall Street-i cégeknek a nyilvántartási szabályok megsértéséért
Mennyibe kerül egy szöveges üzenet küldése? 11 kereskedőcég esetében az a gyakorlat, hogy alkalmazottaik személyes eszközeiken munkájukról sms-eket küldenek, összesen 549 millió dolláros bírságba került a szövetségi szabályozó hatóságoktól.
Kulcs elvitelek
- A Wells Fargo és más Wall Street-i kereskedőcégek megállapodtak abban, hogy 549 dollár bírságot fizetnek a szövetségi szabályozó hatóságoknak az elektronikus kommunikáció megőrzését előíró szabályok megsértése miatt.
- A vállalat alkalmazottai személyes eszközöket használtak munkával kapcsolatos szöveges üzenetek küldésére, így csökkentve a kommunikációt Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet a potenciális jogsértéseket vizsgáló nyomozók számára elérhető mondott.
- A pénzbírságok a szövetségi szabályozó hatóságok azon folyamatos erőfeszítéseinek részét képezik, amelyek célja, hogy a pénzügyi vállalatok megfeleljenek kommunikációs szabályok: tavaly más nagy cégeknek közel 2 milliárd dollárt kellett fizetniük hasonlóért jogsértéseket.
Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) és a Commodities Futures Trading Commission (CFTC) kedden közölte, A vállalatok összesen 549 millió dollár bírságot fizettek, hogy rendezzék a nyilvántartásba vételük megsértésével kapcsolatos vádakat. szabályokat. A SEC szerint az alkalmazottak személyes eszközökön kommunikáló, iMessage, WhatsApp, Signal és más szöveges üzenetküldő szolgáltatásokon keresztüli munkáról régóta fennálló szokásai megsértették az előírásokat.
A megcélzott cégek között: Wells Fargo (WFC), amelyre a SEC és a CFTC együttesen 200 millió dolláros bírságot szabott ki, valamint a BNP Paribas (BNPQY), amelyre 110 millió dollár bírságot szabtak ki a két szabályozó között.
A kereskedő cégek kötelesek megőrizni az elektronikus kommunikációt, hogy a szabályozók kivizsgálhassák az esetleges jogsértéseket. Szeptemberben a SEC és a CFTC majdnem kiegyenlített 2 milliárd dolláros bírságot 16 másik céggel szemben, köztük a Bank of America (BAC) és a Goldman Sachs (GS), hasonló jogsértések miatt.
„A mai lépések a folyamatos söprésünkből fakadnak, hogy biztosítsuk, hogy a szabályozott szervezetek, beleértve a bróker-kereskedőket és a befektetési tanácsadókat, betartsák nyilvántartásaikat. követelményeknek, amelyek elengedhetetlenek a szövetségi értékpapírtörvények betartásának ellenőrzéséhez és betartatásához.” Sanjay Wadhwa, a SEC végrehajtási igazgató-helyettese elmondta nyilatkozat. „Az olyan nyilvántartási hibák, mint amilyenek itt vannak, aláássák a hatékony szabályozási felügyeleti képességünket, gyakran a befektetők rovására”
A SEC által megbírságolt cégek:
- Wells Fargo Securities a Wells Fargo Clearing Services és Wells Fargo Advisors pénzügyi hálózattal: 125 millió dollár
- BNP Paribas Securities: 35 millió dollár
- SG Americas Securities: 35 millió dollár
- BMO Capital Markets: 25 millió dollár
- Mizuho Securities USA: 25 millió dollár
- Houlihan Lokey Capital: 15 millió dollár
- Moelis & Company: 10 millió dollár
- Wedbush Securities: 10 millió dollár
- SMBC Nikko Securities America: 9 millió dollár
A CFTC által megbírságolt cégek:
- BNP Paribas S.A. és BNP Paribas Securities: 75 millió dollár
- Société Générale SA és SG Americas Securities: 75 millió dollár
- Wells Fargo Bank és Wells Fargo Securities: 75 millió dollár
- Bank of Montreal (BMO): 35 millió dollár