A Wall Streetnek közel 2 milliárd dolláros büntetést kell fizetnie a nyilvántartás miatt

A Amerikai Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) és a US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) több mint 1,8 milliárd dollárnyi büntetést szabtak ki különféle Wall Street cégek a nyilvántartási hibák miatt. A SEC akció 16 céget céloz meg, közülük 11 vállalta, hogy összesen 1,1 milliárd dollárt fizet. A CFTC-akció 11 intézményre terjed ki, összesen 710 millió dollárt meghaladó büntetéssel.

A SEC közleményében kijelenti, hogy „széles körben és régóta kudarcot vallottak a cégek és alkalmazottaik a karbantartás és megőrzés terén. A CFTC azt jelzi, hogy az intézkedése által megcélzott 11 cég bűnös volt abban, hogy „nem tartotta fenn, nem őrzi meg vagy nem termelt olyan nyilvántartásokat, amelyeket a CFTC nyilvántartási követelményei szerint kellett megőrizni, és nem gondosan felügyelték a CFTC-ként működő vállalkozásukkal kapcsolatos ügyeket regisztrálók."

A SEC-akció céljai

A SEC mind a nyolc céget, köztük öt leányvállalatot, egyenként 125 millió dolláros bírságot szabott ki:

• Barclays Capital Inc.
• A BofA Securities Inc., valamint a Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
• A Citigroup Global Markets Inc.
• Credit Suisse Securities (USA) LLC
• A Deutsche Bank Securities Inc., valamint a DWS Distributors Inc. és a DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC, valamint a Morgan Stanley Smith Barney LLC
• UBS Securities LLC, valamint az UBS Financial Services Inc.

Ezenkívül 50 millió dolláros büntetést szabnak ki a Jefferies LLC-re és a Nomura Securities International, Inc.-re. Eközben a Cantor Fitzgerald & Co. beleegyezett, hogy 10 millió dolláros büntetést fizet.

A CFTC-akció céljai

A CFTC által megbírságolt 11 cég és a hozzájuk tartozó szankciók a következők:

• Bank of America (Bank of America, N.A.; BofA Securities, Inc.; és Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, amely an FCM 2019 májusáig, és jelenleg bevezető brókerként van bejegyezve), 100 millió dollár
• Barclays (Barclays Bank, PLC és Barclays Capital Inc.), 75 millió dollár
• Cantor Fitzgerald (Cantor Fitzgerald & Co.), 6 millió dollár
• Citi (Citibank, N.A.; Citigroup Energy Inc.; és a Citigroup Global Markets Inc.), 75 millió dollár
• Credit Suisse (Credit Suisse International és Credit Suisse Securities (USA) LLC), 75 millió dollár
• Deutsche Bank (Deutsche Bank AG és Deutsche Bank Securities Inc.), 75 millió dollár
• Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), 75 millió dollár
• Jefferies (Jefferies Financial Services, Inc. és Jefferies LLC), 30 millió dollár
• Morgan Stanley (Morgan Stanley & Co. LLC; Morgan Stanley Capital Services LLC; Morgan Stanley Capital Group Inc.; és a Morgan Stanley Bank, N.A.), 75 millió dollár
• Nomura (Nomura Global Financial Products Inc.; Nomura Securities International, Inc.; és a Nomura International PLC), 50 millió dollár
• UBS (UBS AG; UBS Financial Services, Inc.; és UBS Securities LLC), 75 millió dollár

Vegye figyelembe, hogy bár a CFTC sajtóközleménye azt jelzi, hogy több mint 710 millió dollár bírságot szabtak ki ezzel a 11 céggel szemben, a fenti adatok csak 661 millió dollárt tesznek ki.

A szöveges üzenetküldési probléma

A SEC vizsgálata "elterjedt csatornán kívüli kommunikációt tárt fel". Pontosabban: "2018 januárjától szeptemberig 2021-ben a cégek alkalmazottai rutinszerűen kommunikáltak üzleti ügyekről személyes szöveges üzenetküldő alkalmazásokkal. eszközöket. A cégek nem tartották fenn vagy őrizték meg a csatornán kívüli kommunikáció jelentős részét, megsértve a szövetségi értékpapírtörvényeket."

A CFTC sajtóközleménye rámutat, hogy mind a 11 cég, amelyet megcélzott: "nem sikerült megállítani az alkalmazottait, beleértve a vezető beosztásúakat is, nem engedélyezett kommunikációs módszerekkel történő belső és külső kommunikációtól, beleértve a személyes szöveges üzenetek, WhatsApp vagy Ezen túlmenően a CFTC szerint ezek a cégek "általában nem tartották fenn és nem őrizték meg ezeket az írásos kommunikációkat", amelyekre szükségük volt. csinálni.

A bírságok kifizetése aligha jelenti a sor végét az érintett bankok számára. Közülük többnek, köztük a Citigroup Inc.-nek és a Goldman Sachs Group Inc.-nek, most fel kell vennie a megfelelőséget tanácsadók, hogy biztosítsák a megfelelő munkával kapcsolatos kommunikációt, beleértve a telefonos kommunikációt is Bloomberg.