A SEC 19 millió dollárra bírságolja a Deutsche Bank leányvállalatát az ESG-célok hibás megfogalmazása miatt
A szabályozó döntése tükrözi az ESG és a témaalapú befektetések bővülő felügyeletét
Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) hétfőn megbírságolta a Deutsche Bank leányvállalatát, a DWS Securities-t (DB), összesen 25 millió dollár a környezeti, társadalmi és kormányzási (ESG) jelentésekkel kapcsolatos téves állításokért, valamint a pénzmosás elleni program létrehozásának elmulasztásáért.
Kulcs elvitelek
- A SEC 25 millió dolláros pénzbírságot szabott ki a Deutsche Bank leányvállalatára, a DWS Securitiesre az ESG-jelentésekkel kapcsolatos téves állítások és a pénzmosás megfelelő kezelésének elmulasztása miatt.
- A SEC szabályozói azt állították, hogy 2018 augusztusától 2021 végéig a DWS „nem hajtotta végre megfelelően ESG-politikájának bizonyos rendelkezéseit”, megtévesztve a befektetőket és az ügyfeleket.
- A SEC lépése tükrözi a "zöldmosás" elleni fellépést, valamint azokat a lépéseket, amelyek biztosítják, hogy az alap neve megfelelően illeszkedjen a befektetési célkitűzésekhez.
Két külön végrehajtási cselekményben a SEC 19 millió dollárt, illetve 6 millió dollárt számított fel a DWS-nek, amiért félrevezető állításokat tett ESG jelentéstételre, valamint az illegális tevékenységek felderítésére szolgáló pénzmosás elleni (AML) program létrehozásának elmulasztása miatt.
A korábbi váddal kapcsolatban a SEC azt állította, hogy a DWS "lényegében félrevezető kijelentéseket tett az ESG-tényezők kutatási és befektetési ajánlásokba való beépítésére vonatkozó ellenőrzéseiről". A A szabályozó hatóság azt állította, hogy 2018 augusztusától 2021 végéig a DWS „nem hajtotta végre megfelelően globális ESG-integrációs politikája bizonyos rendelkezéseit”, megtévesztve a befektetőket és ügyfelek.
A SEC lépése azt tükrözi, hogy szigorúan alkalmazza a büntetéseket azokkal a társaságokkal és alapokkal szemben, amelyek félrevezetik a befektetőket az ESG-vel kapcsolatos túlzott állításokkal, ezt a jelenséget ún. zöldmosás.
A szabályozók az alapok elnevezésére vonatkozó szabályokat is átdolgozták annak biztosítása érdekében, hogy az eszközkezelő neve jobban illeszkedjen a befektetési célkitűzéseihez. Múlt héten a SEC szabályozók panelje 4-1 arányban megszavazta az ESG és más témaalapú alapok előírását betartani a névszabályt, egy 2001-es szabályt, amely előírja, hogy az alapok vagyonuk legalább 80%-át az adott típusú befektetésben vagy eszközosztály leginkább az alap nevéhez köthető.
A kritikusok azzal érvelnek, hogy a szabályok indokolatlanul megterhelnék az alapokat és befektetőiket, mivel az Egyesült Államok 75%-a. befektetési alapok, beleértve a nevükben szereplő „növekedés” és „érték” témákat is, az új szabályok vonatkoznának rájuk.
A Deutsche Bank részvényei közel 1%-ot estek a hétfő reggeli kereskedésben. Idén eddig több mint 9%-ot estek.
TradingView
