Független közvetítő kereskedő elindításának lépései

Ha szeretnél a bróker-kereskedőcsatlakozhat egy meglévő céghez, vagy saját céget alapíthat. Ha úgy dönt, hogy valakinek dolgozik, akkor lehet, hogy egy vezetői csapatba fektet be, amelyről nagyon keveset tud. De a kifizetődés az, hogy a munka sokkal könnyebb. De ha úgy dönt, hogy egyedül megy ki, legyen tisztában azzal, hogy mi a helyzet. Ez majdnem olyan, mint a saját befektetése üzembe helyezés, ami sok munkát, időt, türelmet és pénzt igényel. Az egyik előny az, hogy tudod, ki vezeti a céget - te. Tehát, ha nem fél a sok kemény munkától-nem beszélve az áldozandó időről és pénzről-, akkor valószínűleg készen áll saját brókerkereskedő cégének megnyitására. Olvasson tovább, hogy többet megtudjon arról, hogy mi jár a növekedéshez és a növekedéshez a sikeres bróker-kereskedő cég.

A bróker-kereskedő üzletbe való belépés előnyei

Csakúgy, mint bármely más vállalkozás, nyilvánvaló előnyei vannak annak, ha brókerkereskedőként kezd vállalkozni. Először is a hiánya bürokrácia ez azzal jár, hogy valaki másnak dolgozik. A bürokrácia gyakran formálisabb és merevebb rendszerekhez vezet, amelyek kevés teret hagynak az innovációnak, és olyan szabályokat vezetnek be, amelyeket a vállalatoknak szigorúan be kell tartaniuk. Ha önállóan kezd vállalkozni, az szabadságot ad arra is, hogy a maga módján cselekedjen. És ne felejtsük el, hogy jelentős vagyonra is lehetőség van. Ez az utolsó pont valószínűleg motiválja a legtöbb olvasót, de az elérés nem lesz könnyű. Neked kell egy skálázható üzlet, tapasztalt menedzsment, amely képes vezetni és sikeresen navigálni a nehéz időkben, tőke, valamint a megfelelő engedélyek és tagságok, beleértve:

• Befektetési termékek értékesítésére vonatkozó engedélyek
• Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) tagság
• Értékpapír Befektetői Vállalat (SIPC) tagság
• Egy jóváhagyott BD űrlap tól Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC)

Mielőtt elkezdené

Ha egy független vállalkozó és még mindig a kerítésen a saját elágazásról, számolja ki, mennyit nettó évente. Fogja meg ezt a választ, és alkalmazza az egyenlet emberi oldalára. Például ez elegendő tőke ahhoz, hogy kockáztasson anélkül, hogy megváltoztatná az életmódját? Akár elismeri, akár nem, az életmód óriási szerepet játszik. Még mindig vágyni fog arra a nyári vakációra, luxusautóra és arra a szép házra egy jó iskolai negyedben, még akkor is, ha ez a pénzügyi világ legveszélyesebb szavát igényli -adósság.

A minimális adóssággal élő emberek gyakran boldogabbak. Ha már alacsonyan tartja a személyes költségeit, és jól teljesít a jelenlegi brókerkereskedőjénél, akkor ez nagyban megkönnyíti az átállást. A legjobb módszer természetesen az, ha a jelenlegi pozíciójából tőkehalmozást végez, miközben a személyi költségeket is csökkenti. A rendelkezésre álló tőke gyorsan felhalmozódik, ami kevésbé kockázatos vállalkozáshoz vezet a saját brókercégében. A FINRA lényegében tudni akarja, hogy a tőkéje fedezi a nettót tőkekövetelmények plusz az első hat hónap kiadások nélkül jövedelem. A FINRA erősen akarja tartani az iparágat. Ezért csak a szükséges tőkével és erős és tapasztalt vezetéssel támogatott pályázatokat hagyja jóvá.

Ha alaposabb elképzelést szeretne adni az indítási költségekről, fontolja meg ezt a rövid listát:

• FINRA regisztráció
• Állami regisztráció (k)
• Tanácsadók
• Alkalmazottak
• Betétek az elszámoló cégeknél

Bár a lista rövid, a költségek elsöprő lehet - különösen váratlan. A siker egyik kulcsa az, hogy olyan menedzsment csapatot kell alkalmazni, amely jól tudja tartani a költségeket anélkül, hogy feláldozná a növekedési potenciált. Ez egy finom vonal, nagyon kevés ember rendelkezik a lábujjak képességével.

Nem elriasztani ettől a vállalkozástól, de azt is tudnia kell, hogy a legtöbb új bróker-kereskedő az első évben veszít pénzt, átlagosan 10% és 20% között. Ne feledje, hogy minden vállalkozásnak három évébe telik, hogy nyereséges legyen. Ezért ennek nem szabad elrettentő hatást kifejtenie. Mindaddig, amíg olyan emberekkel veszed körül magad, akik készséggel, vezetői képességgel és problémamegoldó készségekkel rendelkeznek, a siker esélyei az Ön javára válhatnak. Csak győződjön meg arról, hogy kiegyensúlyozza a csapatot az értékesítés-orientált brókerek és tapasztalt menedzsment.

Elkezdeni

Először is pénzre lesz szüksége. Az induláshoz szükséges mennyiség attól függ, hogyan kíván működni. A kezdés csak megköveteli főváros legalább 50 000 és 100 000 dollár között. Ha azt tervezi, hogy a bróker-kereskedője saját számlájára kereskedik, ez az összeg 100 000 és 150 000 dollár között nő.

A tapasztalat is nagy szerepet játszik. Sikeresebb lesz, ha már független vállalkozóként dolgozott. Ellenkező esetben a kockázat emelkedett. Gondolj csak bele, bíznál -e a pénzedben valakivel, akinek alig vagy egyáltalán nincs tapasztalata a kereskedésben?

Kettőre lesz szükséged megbízók és egy pénzügyi műveleti fő - egy év közvetlen tapasztalattal és két év közvetett tapasztalattal -, ha jóváhagyni akarja. A vezető tiszteket regisztrálni kell a FINRA -nál, minősítő vizsgákat kell tenniük, és ujjlenyomatot kell venniük.

A BD űrlap benyújtása után a Központi Nyilvántartó Értéktár, a SEC -nek 45 napja van, hogy eldöntse, jóváhagyják -e. Ez az űrlap lehetővé teszi az SEC számára, hogy áttekintse személyes és szakmai adatait és hátterét, áttekintse az üzleti partnerekkel és alkalmazottakkal kapcsolatos információkat, és segít meghatározni, hogy vannak -e összeférhetetlenség. Az SEC magas szakmai színvonalat, költségvetési felelősséget, részleteket szeretne látni az értékpapírok típusairól értékesítése, az üzlet szervezeti és működési felépítése, valamint azon országok listája, ahol a termékek kerülnek eladott. Ha jó híreket kap, a regisztrációt engedélyező rendelése nem lesz hatályos, amíg nem lesz a önszabályozó szervezet (SRO).

FINRA

A rengeteg információ nagyon zavarossá teheti a dolgokat. Térjünk vissza egy percre, és nézzük meg, mi szükséges ahhoz, hogy taggá váljunk FINRA:

• BD űrlap
• U-4 és U-5 űrlap (bróker-kereskedők használják, hogy regisztráljanak a SEC-nél, SRO-knál és joghatóságoknál, vagy vonják vissza regisztrációjukat)
• Átfogó üzleti terv
• A bankokkal, elszámoló ügynökökkel és szolgáltató irodákkal kötött megállapodások másolatai
• A tőke forrásai
• A felügyeleti rendszer leírása
• Írásbeli felügyeleti eljárások
• Befejezése egy pénzmosás elleni (AML) program
• A cég továbbképzési programjának leírása

Alsó vonal

Mindez az információ elsöprő lehet. A FINRA hírnevét a folyamatos dokumentációs kérelmek és az oda-vissza kommunikáció jellemzi. Ha azonban túljut a jóváhagyási folyamaton, majd megtervezi munkáját, és elkészíti a tervét, akkor a sikeres jutalom lehetséges bróker-kereskedő kivételesen magasak.