A regisztrált opciók elsődleges (ROP) definíciója

Mi az a regisztrált opciós megbízó (ROP)?

A pénzügyi szektorban a regisztrált opciós megbízó (ROP) olyan szakember, aki megfelelt a 4. sorozat vizsga, és ezért alkalmas a felügyeletre opciós kereskedés tevékenységek egy pénzügyi cégnél.A ROP -k gyakran a brókercégek vezető tisztségviselői, akik felelősek a cég opciós kitettségének és az ügyfélszámlák opciós portfólióinak felügyeletéért.

A regisztrált opciók elveinek (ROP) megértése

Azoknak a személyeknek, akik ROP -k akarnak lenni, először le kell tenniük a regisztrált opciók elsőfokú vizsgáját, ismertebb nevén a Series 4 vizsga. Ezt a tesztet, amelyet a Pénzügyi Szabályozó Hatóság (FINRA)

, 125 feleletválasztós kérdésből áll, 10 nem ellenőrzött teszt előtti kérdés mellett.Tartalma a felügyeleti feladatokra összpontosít, amelyek szükségesek annak biztosításához, hogy minden opciós kereskedési tevékenység megfeleljen a vonatkozó pénzügyi előírásoknak.

A ROP -ok különböző típusú opciók alapján képzik az opciók kereskedésének felügyeletét mögöttes eszközök, beleértve a részvényeken, devizákon, kamatokon, részvényindexeken vagy egyéb alapokon nyugvókat is származékos termékek. Tekintettel az érintett termékek sokféleségére és összetettségére, a cégek gyakran többszöröseket alkalmaznak ROP -ok. Bizonyos esetekben egy személyt neveznek meg megbízónak, míg másikat helyettesnek ROP. Ezeket a pozíciókat gyakran a cég vezető tagjai számára tartják fenn, például partnereinek, tisztviselőinek vagy igazgatóinak.

A 4. sorozatú értékpapír -licenc tanfolyamon való megfelelés mellett a ROP -jelölést megszerezni kívánó jelölteknek az alábbi előfeltételek közül legalább egyet le kell tenniük: 7. sorozat és az értékpapír -ipari alapismeretek vizsga, amelyet a FINRA adminisztrál.

Példa a ROP -ra a valós világban

Az Egyesült Államokban a Series 4 vizsga hat tématerületre összpontosít, amelyek a ROP szakmai feladatainak különböző aspektusaival kapcsolatosak. Ide tartoznak az új opciós kereskedési számlákhoz kapcsolódó megfelelési követelmények, az ügyfelek opciós kereskedésével kapcsolatos kockázatkezelés, a az opciós kereskedési folyamatban részt vevő egyéb alkalmazottak felügyelete, valamint a valós vagy lehetséges opciók körüli kommunikációban részt vevő protokollok kereskedik.

Kanadában a leendő ROP -oknak be kell fejezniük a Kanadai Értékpapír Intézet által biztosított opciós felügyeleti tanfolyamot (OPSC).Ez a kurzus hasonló témákat ölel fel, mint a FINRA Series 4 vizsga, de úgy van kialakítva, hogy jobban tükrözze a kanadai tőkepiacokat.