Formulir SEC Definisi N-PX
Apa itu Formulir SEC N-PX?
Formulir SEC N-PX harus diisi oleh reksa dana dan perusahaan investasi manajemen terdaftar lainnya untuk mengungkapkan prosedurnya suara proksi. Ini merinci kepada investor bagaimana dana memilih proksi terkait dengan sekuritas berbeda yang mereka pegang. Formulir ini diajukan setiap tahun dengan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) untuk periode 12 bulan terakhir yang berakhir pada 30 Juni.
Dana diminta oleh SEC untuk mengajukan formulir N-PX selambat-lambatnya tanggal 31 Agustus setiap tahun. Karena informasi ini tersedia untuk umum, investor dapat menemukan informasi pemungutan suara proxy untuk reksa dana milik SEC basis data EDGAR. Di sini Anda juga dapat menemukan laporan semi dan tahunan reksa dana kepada pemegang saham, pernyataan pendaftaran, dan pengajuan SEC lainnya.
Takeaway kunci
- Formulir SEC N-PX digunakan oleh perusahaan dana untuk mengungkapkan suara dan prosedur proxy.
- Suara proksi memungkinkan pemegang dana untuk memberikan suara mereka pada rapat pemegang saham kepada perwakilan yang ditunjuk dari dana tersebut yang akan hadir di rapat.
- Formulir N-PX memungkinkan pemegang dana yang ada dan potensial untuk belajar tentang aturan dan penunjukan suara proksi dana secara publik.
Memahami Formulir SEC N-PX
Persyaratan pengarsipan Formulir SEC N-PX tercakup dalam Bagian 30 dari UU Perusahaan Investasi tahun 1940, dan Bagian 13 dan 15(d) dari Undang-undang Bursa Efek tahun 1934, yang mengharuskan perusahaan investasi dan perwalian untuk mengajukan laporan setengah tahunan dan tahunan kepada SEC dan pemegang saham.
Individu harus selalu memiliki akses ke catatan pemungutan suara proksi perusahaan investasi terdaftar, oleh baik mengakses atau meminta informasi langsung dari perusahaan atau melalui SEC situs web. Banyak perusahaan menyediakan informasi secara online di bawah "Hubungan Investor", atau dengan menyediakan nomor bebas pulsa bagi orang yang ingin meminta salinan melalui surat.
Menurut undang-undang federal, perusahaan diharuskan untuk memberikan catatan pemungutan suara proksi mereka, gratis, dalam waktu tiga hari setelah menerima permintaan. Investor dapat mengetahui bagaimana reksa dana memberikan catatan pemungutan suara proksi melalui laporan tahunan atau setengah tahunan kepada pemegang saham dan pernyataan informasi tambahan.
Informasi yang Diungkapkan dalam Formulir SEC N-PX
Reksa dana harus merinci informasi spesifik pada Formulir N-PX SEC untuk hal-hal yang berkaitan dengan sekuritas yang disimpan dalam dana tersebut. Itu hanya terjadi selama rapat pemegang saham dan saat dana berhak untuk memilih.
Beberapa informasi yang ditemukan dalam Formulir N-PX meliputi nama penerbit sekuritas portofolio, simbol ticker bursa, Komite Prosedur Identifikasi Keamanan Seragam (CUSIP), tanggal rapat pemegang saham, dan ikhtisar singkat tentang masalah yang akan dipilih, di antara informasi material lainnya.
Yang lebih penting lagi, dana yang diinvestasikan dalam sekuritas pemungutan suara diwajibkan untuk mengungkapkan hasil pemungutan suara. Dana tersebut dapat menolak proposal, abstain, menahan pemilihan direktur, serta memilih untuk atau menentang manajemen.
