Wall Street Menghadapi Hukuman Hampir $ 2B Karena Pencatatan

Itu Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) dan Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas AS (CFTC) telah memungut lebih dari $ 1,8 miliar dalam denda di berbagai Wall Street perusahaan untuk kegagalan pencatatan. Tindakan SEC menargetkan 16 perusahaan, dengan 11 dari mereka telah setuju untuk membayar gabungan $1,1 miliar. Tindakan CFTC mencakup 11 institusi, dengan total denda lebih dari $710 juta.

SEC mengatakan dalam pengumumannya bahwa telah terjadi "kegagalan yang meluas dan sudah berlangsung lama oleh perusahaan dan karyawan mereka untuk menjaga dan melestarikan komunikasi elektronik." CFTC mengindikasikan bahwa 11 perusahaan yang menjadi sasaran tindakannya bersalah karena "gagal mempertahankan, memelihara, atau memproduksi catatan yang harus disimpan di bawah persyaratan pencatatan CFTC, dan gagal untuk dengan rajin mengawasi hal-hal yang berkaitan dengan bisnis mereka sebagai CFTC pendaftar."

Target Aksi SEC

SEC mendenda masing-masing dari delapan perusahaan ini, termasuk lima afiliasi, masing-masing $125 juta:

• Barclays Capital Inc.
• BofA Securities Inc., bersama dengan Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
• Citigroup Global Markets Inc.
• Credit Suisse Securities (AS) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc., bersama dengan DWS Distributors Inc. dan DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC, bersama dengan Morgan Stanley Smith Barney LLC
• UBS Securities LLC, bersama dengan UBS Financial Services Inc.

Selain itu, denda sebesar $50 juta sedang dinilai oleh Jefferies LLC dan Nomura Securities International, Inc. Sementara itu, Cantor Fitzgerald & Co. setuju untuk membayar denda $10 juta.

Target Aksi CFTC

11 perusahaan yang didenda oleh CFTC, dan hukumannya masing-masing, adalah:

• Bank of America (Bank of America, N.A.; BofA Securities, Inc.; dan Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, yang terdaftar sebagai FCM hingga Mei 2019 dan saat ini terdaftar sebagai Introducing Broker), $100 juta
• Barclays (Barclays Bank, PLC dan Barclays Capital Inc.), $75 juta
• Cantor Fitzgerald (Cantor Fitzgerald & Co.), $6 juta
• Citi (Citibank, NA; Citigroup Energy Inc.; dan Citigroup Global Markets Inc.), $75 juta
• Credit Suisse (Credit Suisse International dan Credit Suisse Securities (USA) LLC), $75 juta
• Deutsche Bank (Deutsche Bank AG dan Deutsche Bank Securities Inc.), $75 juta
• Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), $75 juta
• Jefferies (Jefferies Financial Services, Inc. dan Jefferies LLC), $30 juta
• Morgan Stanley (Morgan Stanley & Co. LLC; Morgan Stanley Capital Services LLC; Morgan Stanley Capital Group Inc.; dan Morgan Stanley Bank, N.A.), $75 juta
• Nomura (Nomura Global Financial Products Inc.; Nomura Securities International, Inc.; dan Nomura International PLC), $50 juta
• UBS (UBS AG; UBS Financial Services, Inc.; dan UBS Securities LLC), $75 juta

Perhatikan bahwa, sementara siaran pers CFTC menunjukkan bahwa lebih dari $710 juta denda telah dikenakan terhadap 11 perusahaan ini, angka di atas hanya berjumlah $661 juta.

Masalah Pesan Teks

Investigasi SEC "mengungkap komunikasi off-channel yang meluas." Lebih spesifiknya: "Dari Januari 2018 hingga September Tahun 2021, karyawan perusahaan secara rutin berkomunikasi tentang urusan bisnis menggunakan aplikasi pesan teks secara pribadi perangkat. Perusahaan tidak mempertahankan atau mempertahankan sebagian besar komunikasi di luar saluran ini, yang melanggar undang-undang sekuritas federal."

Siaran pers CFTC menunjukkan bahwa masing-masing dari 11 perusahaan yang ditargetkan: "gagal menghentikan karyawannya, termasuk mereka yang berada di tingkat senior, dari berkomunikasi baik secara internal maupun eksternal menggunakan metode komunikasi yang tidak disetujui, termasuk pesan yang dikirim melalui teks pribadi, WhatsApp atau Sinyal." Selanjutnya, CFTC mengatakan, perusahaan-perusahaan ini "umumnya tidak menjaga dan mempertahankan komunikasi tertulis ini," yang diperlukan melakukan.

Membayar denda bukanlah akhir dari garis bagi bank yang terlibat. Beberapa dari mereka, termasuk Citigroup Inc, dan Goldman Sachs Group Inc., sekarang harus mempekerjakan kepatuhan konsultan untuk memastikan komunikasi terkait pekerjaan yang tepat, termasuk melalui telepon, menurut Bloomberg.