Restrizioni all'esportazione negli Stati Uniti: cosa sono e come funzionano?

Il governo degli Stati Uniti limita l'esportazione di una serie di articoli che ritiene potenzialmente minacciosi per la sicurezza nazionale o i suoi interessi economici vitali, comprese le armi, la tecnologia, i dati tecnici e persino l'assistenza tecnica e formazione. La maggior parte delle restrizioni si applica a articoli specifici che hanno applicazioni militari effettive o potenziali o che il governo degli Stati Uniti ritiene possano danneggiare gli interessi economici del paese.

Oltre a limitare il esportare di articoli o know-how specifici, le regole limitano anche le esportazioni verso paesi, organizzazioni e persino individui specifici. Gli esportatori statunitensi devono prima richiedere una licenza prima di esportare prodotti, tecnologia o know-how soggetti a restrizioni o verso un paese, un'organizzazione o un individuo soggetti a restrizioni.

Quali articoli sono soggetti alle restrizioni all'esportazione negli Stati Uniti?

Le restrizioni alle esportazioni statunitensi sono complesse e gestite da numerose agenzie.

Inoltre, ci sono lunghe regole che variano a seconda di quale sia l'articolo specifico da esportare, dove andrà e per quale scopo verrà utilizzato.

Cosa viene esportato

Esiste un lungo elenco di articoli specifici soggetti a controlli sulle esportazioni e che richiedono una licenza. Gli Stati Uniti. del Dipartimento del Commercio Il Bureau of Industry and Security (BIS) classifica gli articoli che richiedono una licenza di esportazione utilizzando i numeri di classificazione del controllo delle esportazioni (ECCN), che sono elencati nell'elenco di controllo del commercio (CCL). Se l'articolo è soggetto a controlli sull'esportazione ma non è elencato nella CCL, viene classificato come esportazione EAR99. Gli articoli EAR99 non richiedono una licenza di esportazione. Tuttavia, anche i normali beni di consumo necessitano di una licenza di esportazione se sono diretti in un paese sottoposto a embargo o a determinate organizzazioni o individui, o se saranno utilizzati per uno scopo proibito (cfr sotto).

Dove viene esportato

Oltre al lungo elenco di articoli soggetti a controlli sulle esportazioni, vi sono molti requisiti specifici per paese, quindi gli esportatori devono rivedere sia l'ECCN che la tabella del paese del dipartimento del commercio per garantire che l'articolo possa essere esportato e che possa essere esportato nel paese, organizzazione o paese specifico individuale.

Chi riceve l'esportazione

Gli esportatori statunitensi non sono autorizzati a spedire nulla alle organizzazioni incluse nella Consolidated Screening List del governo degli Stati Uniti.

Qual è l'uso finale?

Gli Stati Uniti limitano inoltre l'esportazione di articoli che verranno utilizzati per qualsiasi scopo proibito dalla legge statunitense. Questi articoli potrebbero richiedere una licenza o non essere affatto autorizzati ad essere esportati. Gli articoli proibiti sono elencati nei regolamenti sull'amministrazione delle esportazioni. Ad esempio, un pezzo di tecnologia che normalmente ha usi innocui può essere vietato dall'esportazione se l'uso finale violerebbe la legge degli Stati Uniti, come condurre la sorveglianza in un modo che sarebbe illegale negli Stati Uniti o creerebbe il potenziale per i diritti umani violazioni.

Gli Stati Uniti estendono queste regole anche a terze parti che utilizzano la tecnologia statunitense in qualsiasi parte del mondo. Anche una società non statunitense che opera al di fuori degli Stati Uniti dovrebbe richiedere l'autorizzazione per utilizzare la tecnologia in un paese terzo e, se scoperto che viola i controlli sulle esportazioni degli Stati Uniti, potrebbe essere escluso dall'accesso agli Stati Uniti. tecnologia.

Entità statunitensi che applicano restrizioni all'esportazione

Come indicato, esiste un'ampia gamma di leggi che limitano le esportazioni di articoli specifici dagli Stati Uniti, e quelle leggi sono amministrate da molte agenzie federali, a seconda di cosa viene esportato e verso Dove.

Queste sono le principali agenzie federali che gestiscono i controlli sulle esportazioni:

• IL Bureau of Industry and Security (BIS) del Dipartimento del Commercio degli Stati Uniti amministra i regolamenti sull'amministrazione delle esportazioni (EAR). EAR si applica alle esportazioni di beni commerciali ea duplice uso, software per computer, hardware e determinati algoritmi di crittografia. La BRI controlla anche l'esportazione di armi, comprese parti e componenti che potrebbero essere utilizzate da un esercito straniero.
• IL Amministrazione delle esportazioni degli Stati Uniti (USEA) fa parte della BRI ed esamina le domande di licenza per esportazioni, riesportazioni, trasferimenti e "presunte esportazioni" (trasferimenti di tecnologia a cittadini stranieri negli Stati Uniti) soggetti a EAR.
• IL Direzione dei controlli commerciali della difesa (DDTC) del Dipartimento di Stato degli Stati Uniti amministra il regolamento sul traffico internazionale di armi (ITAR). ITAR controlla l'esportazione di armi, militare servizi e persino dati che possono essere utilizzati per scopi militari.
• IL Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti limita l'esportazione di determinati beni e servizi verso paesi specifici. In particolare, OFAC amministra sanzioni economiche e commerciali. Queste sanzioni possono essere di vasta portata e limitare quasi tutte le transazioni e le esportazioni verso paesi, organizzazioni o individui specifici.
• IL Divisione per il commercio estero (FTD) dell'Ufficio censimento degli Stati Uniti gestisce le regole su come le informazioni sulle esportazioni vengono comunicate al governo degli Stati Uniti. In particolare, la divisione gestisce i documenti EEI (Electronic Export Information) che la maggior parte degli esportatori deve presentare al governo degli Stati Uniti. Il Census Bureau condivide questi dati di esportazione con la BRI, l'OFAC, il DDTC, la protezione delle dogane e delle frontiere degli Stati Uniti e altri organismi di regolamentazione e le forze dell'ordine per garantire che le esportazioni rispettino l'ampia gamma di controlli sulle esportazioni statunitensi gestiti da queste agenzie.

Principali normative statunitensi sul controllo delle esportazioni

Le agenzie federali di cui sopra amministrano una complessa serie di controlli sulle esportazioni. Queste sono le regole chiave che queste agenzie amministrano che influenzano le esportazioni, il trasferimento di tecnologia e i servizi forniti a entità non statunitensi.

• Regolamento sul traffico internazionale di armi (ITAR) regolamentare l'esportazione (e anche la riesportazione) di un'ampia gamma di articoli militari, compresi i servizi militari, dati tecnici e formazione per qualsiasi destinazione estera o persona straniera (anche se la persona si trova nel NOI.). L'ITAR limita inoltre il trasferimento di informazioni sulla progettazione, lo sviluppo, l'assemblaggio, la produzione, il funzionamento, la riparazione, il collaudo, la manutenzione o la modifica di un prodotto militare. Ciò può includere disegni, istruzioni di montaggio e manuali utente. L'ITAR limita ulteriormente i servizi militari, inclusa qualsiasi assistenza come la fornitura di informazioni sull'equipaggiamento militare, l'addestramento al suo utilizzo o persino come mantenerlo.
• Regolamenti sull'amministrazione delle esportazioni (EAR) regolamentare la maggior parte delle voci non soggette al controllo ITAR. A differenza di ITAR, tuttavia, EAR non controlla i servizi. I suoi controlli si applicano alle esportazioni e alle riesportazioni di prodotti statunitensi tecnologia e dati tecnici, che significa dati o assistenza tecnica, ed è definito in modo abbastanza ampio per includere "informazioni specifiche necessarie per il “sviluppo”, “produzione” o “uso” di un prodotto”. Ciò può includere progetti, modelli, formule, tabelle, manuali e persino istruzioni scritte o registrate qualsiasi supporto. Qualsiasi tecnologia correlata allo sviluppo, alla produzione o all'utilizzo di articoli che richiedono una licenza di esportazione è soggetta a EAR.
• IL Elenco di controllo del commercio (CCL) elenca gli elementi specifici controllati da EAR. Se un articolo non è elencato nel CCL, viene designato come EAR99, che non richiede una licenza di esportazione e comprende principalmente beni di consumo a bassa tecnologia.

Recenti sviluppi

Nell'autunno del 2022, gli Stati Uniti hanno imposto alla Cina i più rigorosi controlli sulle esportazioni, mirando al suo accesso alle tecnologie avanzate dei semiconduttori, con l'obiettivo di limitarlo supercalcolo e intelligenza artificiale (IA) capacità. Il governo degli Stati Uniti ha anche annunciato una riconsiderazione di ciò che è definita "sicurezza nazionale" nel contesto dei controlli sulle esportazioni, portando a discussioni con gli alleati sull'espansione dei controlli oltre quelli tradizionali elenchi.

Tuttavia, questi controlli potrebbero essere inefficaci a meno che anche altre grandi nazioni produttrici di semiconduttori non li adottino, cosa che finora sono stati riluttanti a fare. Alcune aziende tecnologiche al di fuori degli Stati Uniti potrebbero colmare il vuoto continuando a fare affari con la Cina, in particolare quelle in Europa, S. Corea e Giappone. Ma all'inizio del 2023, dopo alcuni primi respingimenti, le autorità giapponesi e olandesi hanno annunciato che si sarebbero unite agli Stati Uniti per limitare la produzione di chip tecnologie potrebbero essere esportate in Cina, in particolare dall'olandese ASML (ASML) e dalla giapponese Nikon (NINOY), entrambe società che hanno sviluppato tali tecnologie.

Per il resto del 2023, gli Stati Uniti sono pronti a continuare a utilizzare i controlli sulle esportazioni per proteggere la propria sicurezza nazionale, con particolare attenzione semiconduttori, informatica avanzata e quantistica, intelligenza artificiale, biotecnologia, energia pulita e diritti umani protezioni.

La linea di fondo

Il governo degli Stati Uniti impone numerose restrizioni all'esportazione di un'ampia gamma di articoli che ritiene possano minacciare la sicurezza nazionale o gli interessi economici fondamentali degli Stati Uniti.

Questi includono principalmente articoli come armi e tecnologia avanzata, ma possono anche includere informazioni come dati tecnici e persino fornire assistenza tecnica o formazione a persone non statunitensi. La maggior parte delle restrizioni all'esportazione degli Stati Uniti si applicano a articoli specifici con uso militare effettivo o potenziale, ma ce ne sono anche molti che il governo degli Stati Uniti ritiene possano danneggiare il paese economico interessi.