Definizione di principale delle opzioni registrate (ROP)

Che cos'è un Registered Options Principal (ROP)?

Nel settore finanziario, un Registered Options Principal (ROP) è un professionista che ha superato il Serie 4 esame ed è quindi abilitato a sovrintendere trading di opzioni attività presso una società finanziaria.I ROP sono spesso dipendenti senior presso società di brokeraggio, responsabili della supervisione dell'esposizione alle opzioni dell'azienda e dei portafogli di opzioni nei conti dei clienti.

Comprensione dei principali delle opzioni registrate (ROP)

Gli individui che desiderano diventare ROP devono prima superare l'esame di qualificazione principale delle opzioni registrate, meglio noto come esame della serie 4. Questo test, che è supervisionato dal

Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA), si compone di 125 domande a scelta multipla oltre a 10 domande pre-test senza punteggio. I suoi contenuti sono focalizzati sulle responsabilità di vigilanza necessarie per garantire che tutte le attività di negoziazione di opzioni siano conformi alla normativa finanziaria applicabile.

I ROP sono formati per supervisionare il trading di opzioni basate su vari tipi di attività sottostanti, compresi quelli basati su azioni, valute estere, tassi di interesse, indici azionari o altro prodotti derivati. Data l'ampia varietà di prodotti coinvolti, nonché la loro complessità, le aziende spesso impiegano più prodotti ROP. In alcuni casi, una persona è designata come principale mentre un'altra è designata come supplente ROP. Queste posizioni sono spesso riservate ai membri senior dell'azienda, come i suoi partner, funzionari o direttori.

I candidati che desiderano ottenere la designazione del POR, oltre a superare il corso di licenza titoli di serie 4, devono anche superare almeno uno dei seguenti esami preliminari: il Serie 7 e l'esame Securities Industry Essentials, gestito dalla FINRA.

Esempio del mondo reale di un ROP

Negli Stati Uniti, l'esame di Serie 4 verte su sei aree tematiche relative a vari aspetti delle responsabilità professionali del POR. Questi includono i requisiti di conformità relativi ai nuovi conti di trading di opzioni, la gestione del rischio associata al trading di opzioni dei clienti, supervisione di altri dipendenti coinvolti nel processo di negoziazione delle opzioni e i protocolli coinvolti nella comunicazione su opzioni reali o potenziali commerci.

In Canada, i potenziali ROP devono completare l'Option Supervisors Course (OPSC), fornito dal Canadian Securities Institute. Questo corso copre argomenti simili all'esame della serie 4 della FINRA, ma è concepito per riflettere più da vicino i mercati dei capitali canadesi.