SECは2022年の審査の優先順位を発表

The 米国証券取引委員会（SEC） 2022年3月30日に、2022年の審査の優先順位を発表しました。 これらは5つのカテゴリに分類されます。 民間資金; 環境、社会、ガバナンス（ESG） 投資; 個人投資家 と働く家族; 情報セキュリティと運用の回復力。 と新興技術と 暗号資産. SECのGaryGensler委員長は、次のように述べています。

リチャードR。 SECの審査部門の最高の代理ディレクターは、次のように詳しく述べています。 ボラティリティ、私たちの優先順位は、暗号資産や情報セキュリティの拡大などの新たな問題に焦点を当てるように調整されています 脅威、および小売業の保護など、数十年にわたってSECの使命の一部であった主要な問題 投資家。 私たちの優先事項は、投資家がレビューおよび強化する際に考慮すべき、投資家にとっての潜在的なリスクの幅広い状況をカバーしています。 コンプライアンスプログラム."

プライベートファンド

SECの審査部門は以下に焦点を当てます 登録投資顧問 （RIA）私募ファンドを管理する人。 関心のある特定の領域には、次のものがあります。 受託者の義務、リスク、 危機管理、リスク開示、コンプライアンスプログラム、手数料および経費、 親権、資金監査、 評価, 利害の対立、ポートフォリオ戦略、投資の推奨事項、および 資産配分.

ESG投資

試験では、RIAと登録ファンドがESG投資のアプローチと慣行を正確に開示しているかどうかに焦点を当てます。

個人投資家と働く家族

試験部門は、次のことを引き続き監視します。 ブローカーディーラー RIAは、個人投資家や働く家族に、彼らの中にある推奨事項やアドバイスを提供しています。 最善の利益.

情報セキュリティと運用の回復力

部門は、ミッションクリティカルなサービスの中断を防ぎ、投資家の情報、記録、および資産を保護するための慣行をレビューします。

新興技術と暗号資産

この部門は、ブローカーディーラーとRIAが新しい金融テクノロジーをどのように使用しているかを調査します。 これらの活動から生じる固有のリスクが、規制コンプライアンスを設計する際にこれらの企業によって考慮されたかどうか プログラム。 暗号資産に従事している市場参加者の検査は、引き続き保管を検討します これらの資産の取り決めは、の提供、販売、推奨、アドバイス、および取引を評価します 暗号資産。