SVB破綻とインサイダー株売却を規制当局が調査

連邦当局は、破綻に至った経緯に関する広範な捜査の一環として、破綻前の数週間におけるシリコンバレー銀行経営陣による株式売却に関する調査を開始した。

ウォール・ストリート・ジャーナルによると、CEOのグレッグ・ベッカー氏が所有する信託は、銀行破綻の2週間も経たないうちに350万ドル以上相当のSVB株を売却した。 販売は1月に予定されていました。 26日、2月に処刑された。 27日には、インサイダー取引の告発を招かないよう経営陣が事前に取引を設定できるSEC規則を利用した。 それでも、このタイミングは規制当局の懸念を引き起こす可能性がある。同行は取引からわずか10日後に破綻につながった損失を公表した。

米国司法省はこの銀行に対する捜査を開始したが、この銀行は連邦規制当局によって引き継がれた。 金曜日、顧客による預金の取り付け騒ぎを受けて、ニューヨーク・タイムズ紙が事件に詳しい2人の関係者の話として報じた。 案件。 同銀行は証券取引委員会（SEC）と連邦準備制度に加わり、銀行の破綻を調査している。

クローバックを求める声

ベッカー氏と最高財務責任者のダニエル・ベック氏も破綻前に株式を売却したが、 ウォール・ストリート・ジャーナルからのコメント要請には応じなかったが、我々の要請にも応じなかった。 コメント。

金融業者の破綻により株主は少なくとも600億ドルの損失を被り、金融市場にパニックが広がった。 銀行株と仮想通貨に打撃を与え、ベンチャーキャピタル、テクノロジー、ライフサイエンスの要を排除する 資金調達。 SVBが資産売却で20億ドルの損失を明らかにしたことを受けてSVBを買収した銀行規制当局は、顧客が資産売却を試みたため取り付け騒ぎを引き起こした 資金を引き出し、放射性降下物を封じ込めようと奔走し、銀行に緊急資金を提供し、ニューヨークに拠点を置くシグネチャーを閉鎖した。 銀行。

エリザベス・ウォーレン上院議員や他の政治家は政府に対し、幹部の株売却やボーナスから得た利益を回収するよう求めた。 SECのゲーリー・ゲンスラー委員長は日曜日、「いかなる個別の団体や個人とも話すことなく、連邦証券法の違反を発見した場合には調査し、執行措置を講じる」と述べた。

ブルームバーグによると、SVBは2018年に最も給与の高い上場銀行で、従業員の平均年収は25万683ドルだった。

SECが制定した インサイダー取引ルールを更新しました 今年初めに、許可されるインサイダー取引の特定の要件とスケジュールを明確にしました。

インサイダー取引とは何ですか?

この法律は SEC によって施行されており、内部関係者が「重要な非公開情報」を利用して利益を得られる可能性があるシナリオから投資家を保護するために定期的に更新されています。

SEC は、重要な内部情報を、予想収益の重大な変更を含むものと定義しています。 有価証券の募集や、株価を一方向に変える可能性のあるその他のニュース価値のあるシナリオ、または 別。 捜査当局は、ベッカー氏や他の幹部らが株式売却を計画した際に、SBVの財務状況や新株発行計画に関する情報にアクセスできたかどうかを知りたがるだろう。

その知識のタイミングとそれが株式売却注文とどのように一致するかを判断することは、ベッカー氏が重要な非公開情報を保持しながら取引したかどうかを示すために最も重要です。

SECの規制では、インサイダーは取引を事前に清算し、予定された取引ウィンドウ中にのみ売買する限り、株式の売買を許可されている。 SECはまた、インサイダー取引の認識が訴訟を起こす十分な正当化になる可能性があることを示唆している。 会社と経営陣の両方が犯罪の責任を負う。

SEC が言うように、「非公開情報を取引しているとみなされた場合、たとえ不正行為がなかったとしても、法廷で弁護しなければならない可能性があります。」

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