SEC フォーム N-17D-1 の定義

SEC フォーム N-17D-1 とは何ですか?

SEC フォーム N-17D-1 は、SEC に提出する必要があるフォームです。 証券取引委員会 (SEC) による 中小企業投資会社 (SBIC) および SBIC と提携している銀行による。 このフォームは、1940 年投資会社法に基づいて認可された SBIC およびその関連銀行によって提出されなければなりません。

フォーム N-17D-1 について

SEC フォーム N-17D-1 は、規則 17D-1 に基づいて必要です。 1940 年投資会社法. 以下のいずれかの事由が生じた6か月の期間終了後30日以内に、半年ごとに提出する必要があります。 発生する場合: 中小企業への投資、またはその投資の処分、債務不履行、変更または延長。 エスビック。 SEC はこの情報を使用して、SBIC とその関連銀行による取引の詳細を収集します。

フォーム N-17D-1 に記入します

フォーム N-17D-1 のパート I には次のように記載されています。「SBIC と、SBIC の関連者である銀行、または SBIC の関連者が投資を行った場合、 同時に中小企業懸念がある場合、または既存の中小企業懸念があったときに SBIC またはその銀行のいずれかが中小企業懸念に投資を行った場合 SBIC および銀行によるかかる各企業への投資に関して以下に規定する、相手方による当該中小企業企業への投資。 情報："

• 投資が行われた中小企業の名前と住所、およびその事業の性質。
• 中小企業関連に投資を行った銀行の名前と住所、および当該銀行とSBICとの提携の根拠。
• SBIC または銀行による中小企業への投資が報告期間中に行われた日付の時点での説明。
• 中小企業による使用または使用の提案は、期間中に行われたそれぞれの投資の収益に関係します。
• SBICが銀行による投資と同時に、またはその後に投資を行った場合。
• 取引に対する利害に関する詳細、および取引に関連して受領または受領される予定の契約、権利、その他の利益に関する詳細

フォーム N-17D-1 のパート II には次のように記載されています。「SBIC が投資を処分した場合、または利息または利息の支払いの不履行があった場合」 元本、または SBIC または関連会社の投資条件の延長または変更、以下の事項 情報："

• 投資を特定し、発行会社による支払いの不履行や処分が含まれていたかどうかを述べる 利息または元本、または投資条件の延長または変更について、完全な詳細を記載してください その。
• 投資の処分があった場合は、実現した利益または損失の金額を記載します。
• 損失が発生した場合、デフォルトが発生した場合、または投資条件が延長または変更された場合は、その結果生じた状況を説明してください。