従業員へのメール送信、記録管理規則違反でウォール街企業に5億4,900万ドルの罰金

テキスト メッセージの送信にはいくらかかりますか? 商社 11 社では、従業員が私用デバイスで仕事についてテキストメッセージを送信する行為により、連邦規制当局から合計 5 億 4,900 万ドルの罰金が課せられています。

証券取引委員会（SEC）と商品先物取引委員会（CFTC）が火曜日に発表した。 企業は記録管理に違反したとして告訴を解決するために総額5億4,900万ドルの罰金を支払うことに同意した ルール。 SECは、従業員がiMessage、WhatsApp、Signal、その他のテキストメッセージングサービスを使用して個人のデバイスで仕事について通信する長年のパターンが規制に違反していると述べた。

標的となった企業の中には、ウェルズ・ファーゴ（WFC)、SECとCFTC、およびBNPパリバから合わせて2億ドルの罰金を課されました(BNPQY）、2つの規制当局間で1億1,000万ドルの罰金を課せられた。

商社は規制当局が潜在的な違法行為を調査できるよう、電子通信を保存することが求められている。 9月にはSECとCFTCはほぼ横並びになった 他16社に対して20億ドルの罰金、バンク・オブ・アメリカ (BAC) とゴールドマンサックス (GS)、同様の違反について。

「今日の行動は、ブローカーディーラーや投資アドバイザーを含む規制対象事業体が記録保持を遵守していることを確認するための継続的な調査から生じたものです」 これらの要件は、連邦証券法の遵守を監視し強制するために不可欠です。」 SEC執行局次長サンジェイ・ワドワ氏は次のように述べた。 声明。 「今回のような記録管理の失敗は、効果的な規制監督を行う当社の能力を損ない、多くの場合投資家を犠牲にすることになる。」

SEC から罰金を科された企業:

• ウェルズ・ファーゴ・クリアリング・サービスを備えたウェルズ・ファーゴ・セキュリティーズおよびウェルズ・ファーゴ・アドバイザーズの金融ネットワーク：1億2,500万ドル
• BNPパリバ証券：3,500万ドル
• SGアメリカ証券：3,500万ドル
• BMOキャピタル・マーケット: 2,500万ドル
• みずほ証券米国：2,500万ドル
• フーリハン・ローキー・キャピタル：1,500万ドル
• モーリス&カンパニー: 1,000万ドル
• ウェドブッシュ証券：1,000万ドル
• SMBC日興証券アメリカ：900万ドル

CFTCから罰金を科された企業:

• BNPパリバS.A.およびBNPパリバ証券：7,500万ドル
• ソシエテ ジェネラル SA および SG アメリカズ セキュリティーズ: 7,500 万ドル
• ウェルズ・ファーゴ銀行とウェルズ・ファーゴ証券：7,500万ドル
• モントリオール銀行 (BMO): 3,500万ドル