ウォール街、記録保持を巡り20億ドル近くの罰金に直面

の 米国証券取引委員会 (SEC) そしてその 米国商品先物取引委員会 (CFTC) さまざまな問題に対して18億ドル以上の罰金を課している ウォール街 記録保持の失敗については企業。 SECの行動は16社を対象にしており、そのうち11社は合計11億ドルを支払うことに同意した。 CFTCの訴訟は11の金融機関を対象にしており、罰金総額は7億1000万ドルを超える。

SECは発表の中で、「企業とその従業員による広範かつ長年にわたる情報の維持と保全の失敗があった」と述べている。 CFTCは、その行動の対象となった11社が「電子通信の維持、保存、生産を怠った」という罪を犯していると示唆している。 CFTC の記録管理要件に基づいて保存する必要がある記録を保持せず、CFTC としての事業に関連する事項を熱心に監督しなかった 登録者。」

SEC アクションの対象

SEC は関連会社 5 社を含むこれら 8 社にそれぞれ 1 億 2,500 万ドルの罰金を科しました。

• バークレイズ・キャピタル株式会社
• BofA Securities Inc.、メリルリンチ、ピアース、フェナー＆スミス インクと共同
• シティグループ・グローバル・マーケッツ株式会社
• Credit Swiss Securities (USA) LLC
• ドイツ銀行証券株式会社、DWS ディストリビューターズ株式会社と共同 および DWS Investment Management Americas, Inc.
• ゴールドマン・サックス・アンド・カンパニーLLC
• モルガン・スタンレー・アンド・カンパニー LLC、モルガン・スタンレー・スミス・バーニー LLC と共同
• UBS Securities LLC、UBS Financial Services Inc.と共同

さらに、ジェフリーズLLCとノムラ・セキュリティーズ・インターナショナル・インクに対して5,000万ドルの罰金が科せられている。 一方、キャンター・フィッツジェラルド社は1,000万ドルの違約金を支払うことに同意した。

CFTCアクションの目標

CFTCから罰金を科された11社とそれぞれの罰則は以下の通り。

• バンク・オブ・アメリカ (バンク・オブ・アメリカ、NA; BofA証券株式会社; Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated は、 FCM 2019 年 5 月まで、現在紹介ブローカーとして登録されています）、1 億ドル
• バークレイズ (バークレイズ銀行、PLC およびバークレイズ キャピタル社)、7,500 万ドル
• カンター・フィッツジェラルド (カンター・フィッツジェラルド&カンパニー)、600万ドル
• シティ (シティバンク、NA; シティグループ・エナジー株式会社; およびシティグループ・グローバル・マーケッツ社）、7,500万ドル
• クレディ・スイス（クレディ・スイス・インターナショナルおよびクレディ・スイス・セキュリティーズ（米国）LLC）、7,500万ドル
• ドイツ銀行 (ドイツ銀行AGおよびドイツ銀行証券株式会社)、7,500万ドル
• ゴールドマン・サックス (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.)、7,500 万ドル
• ジェフリーズ (ジェフリーズ ファイナンシャル サービシズ社) およびジェフリーズLLC）、3,000万ドル
• モルガン・スタンレー (Morgan Stanley & Co. LLC; モルガン・スタンレー・キャピタル・サービスLLC; モルガン・スタンレー・キャピタル・グループ株式会社; およびモルガン・スタンレー銀行、NA)、7,500万ドル
• 野村（野村グローバル・ファイナンシャル・プロダクツ株式会社、 ノムラ・セキュリティーズ・インターナショナル・インク、 および野村インターナショナル PLC)、5,000 万ドル
• UBS (UBS AG; UBS ファイナンシャル サービス株式会社; およびUBS Securities LLC）、7,500万ドル

CFTCのプレスリリースでは、これら11社に対して7億1,000万ドル以上の罰金が課せられたことが示されているが、上記の数字を合計しても6億6,100万ドルに過ぎないことに注意してください。

テキストメッセージングの問題

SECの調査では「広範なオフチャネル通信が明らかになった」。 具体的には「2018年1月から9月まで」 2021 年、同社の従業員は日常的に個人用のテキスト メッセージング アプリケーションを使用してビジネス上の問題について連絡していました。 デバイス。 これらの企業は、連邦証券法に違反して、これらのオフチャネル通信の大部分を維持または保存していませんでした。」

CFTCのプレスリリースは、対象となった11社のそれぞれが「上級レベルの従業員を含む従業員を止めることに失敗し、 個人的なテキストメッセージ、WhatsApp、または さらにCFTCは、これらの企業は義務付けられていた「書面によるコミュニケーションを一般に維持、保存していなかった」と述べている。 すること。

関与した銀行にとって、罰金を支払うだけで終わりというわけではない。 シティグループやゴールドマン・サックス・グループを含むいくつかの企業は、コンプライアンスを遵守する雇用を義務付けている。 コンサルタントは、電話を含む適切な仕事関連のコミュニケーションを確保するよう努めているという。 ブルームバーグ。