SEC、誤った注文でシタデル証券に700万ドルの罰金
重要なポイント
- SECは空売り注文と買い売り注文のマークを間違えたとしてシタデル・セキュリティーズに5年間にわたる罰金を科した。
- 当局者らは、注文の誤マークは同社の自動取引システムのコーディングミスが原因で、不正確な情報が規制当局に送信されたと述べた。
- シタデルは罰金700万ドルを支払い、コーディングエラーが修正されたことを確認する措置を講じる予定だ。
の 証券取引委員会 (SEC) シタデル・セキュリティーズLLCは、注文を間違えた容疑を解決するために700万ドルの罰金を支払うと述べた。
規制当局は、シタデルが不正行為の防止を目的とした規制SHOの規定に違反したと説明した。 空売り これは、ブローカーディーラーに売り注文をロング、ショート、またはショート免除としてマークすることを要求することによって行われます。
SECは、シタデルが5年間にわたり、数百万件の注文を誤ってマークし、一部の空売りを買い売りと表示したり、その逆を示したりしたと告発した。 当局者らは、これは同社の自動取引システムのコーディングエラーが原因で、誤った情報が規制当局に送信されたことが原因であると指摘した。
SEC執行部アソシエートディレクターのマーク・ケイブ氏は、ブローカーディーラーがSHO規制を遵守しないことは「マイナスの影響を与える可能性がある」と述べた。 「企業の電子記録の正確性に対する下流への影響」、そしてそれがSECから市場に関する重要な情報を奪う可能性がある。 規制する。
声明では、シタデルは罰金と問責を課す停止命令には同意したが、調査結果を認めたり否定したりしなかったと述べた。 コーディングエラーが修正されたことを証明するなど、他の措置にも同意した。