ブローカーは許可なくあなたの株を売ることができますか？

あなたのブローカーが最初に許可を得ずにあなたの投資口座から証券を売却した場合、取引が特定の条件下で行われない限り、あなたのブローカーの行動は合法ではありません。

ブローカーの行動が合法である2つの事例

1. あなたがのタイプを持っている場合 裁量勘定 あなたがあなたに代わってあなたのポートフォリオのために証券を売買する許可をブローカーに与える文書に署名した場合、あなたのブローカーは口座から売ることができます。 ただし、ブローカーが行う取引は、アカウント契約に定められたガイドラインの範囲内である必要があります。 リスク許容度 そしてあなたの投資目標。

ブローカーの行動があなたの契約に定められたガイドラインを満たさないとあなたが信じるならば、あなたが最初にすること すべきことは、状況の事実について話し合うブローカーの会社とマネージャーに書面での連絡を送ることです。 ブローカーと会社が詳細に気づかなかった可能性があり、それが彼らの注意を引いたら、それに応じて対処します。 通信はまたあなたの主張の書面による証拠をあなたに提供します。 に連絡することもできます 証券取引委員会 （SEC）そしてレビューのために苦情を提出します。 会社とブローカーが問題に満足のいく方法で対処しなかった場合、または状況を説明しなかった場合、SECはさらに調査することができます。

2. あなたが持っている場合 証拠金勘定 そして、あなたの株式レベルが会社の維持証拠金要件を下回った場合、証券会社はあなたに連絡したりあなたの許可を得たりすることなくあなたの証券を売るあらゆる権利を持っています。 ほとんどの場合、企業はあなたに マージンコール、だから彼らがそれを与えるならば、彼らは顧客の礼儀としてそうしている。

証券会社に期待できる行動は、口座開設時に署名された証拠金口座契約に詳しく説明されています。 あなたが借りたお金を確実に受け取るために、あなたが失うかどうかに関係なく、証券会社はあなたの口座の証券を売ります 取引にお金がかかりますが、ブローカーはあなたの売り切れのために株を選ぶときに必ずしも厳密な方法を使用するとは限りません アカウント。 代わりに、株式レベルの赤字全体をカバーするために販売される株式は、たとえば、アルファベット順に選択することができます。 それに加えて、あなたの証券を売るとき、ブローカーは取引のために全額の手数料を請求するかもしれません。