私が登録されなくなった場合、シリーズ63試験はどのくらい有効ですか？

NS シリーズ63 統一証券州法試験としても知られている試験は、ブローカーディーラーの代表者のための州の試験です。 試験は 北米証券監督者協会 （NASAA）試験および管理者 金融業界規制当局 （FINRA）。

シリーズ63試験を理解する

通常、シリーズ63試験の受験に関心のある個人は、雇用主を通じて受験します。 雇用主はFINRAメンバーファームであり、個人が試験を受ける意向を示している必要があります。

この同じプロセスは、FINRAが実施するシリーズ65およびシリーズ66の試験にも適用されます。 ただし、現在失業中、移行中、FINRAメンバーファームで働いていない、または FINRAのWebCRDシステムを使用している会社に関連付けられていない場合は、FINRAのWebサイトで登録を要求することもできます。 と 登録ウィンドウを開く 申し込む。

シリーズ63試験のスコアはどのくらい有効ですか？

ほとんどの州は、2年未満の合格したシリーズ63の結果を受け入れます。 2年後、スコアを受け入れることは各特定の州の方針次第であり、保証されません。 登録された個人が最初の試験登録を後援した会社に雇用されている限り、シリーズ63の結果は有効です。 その個人が解雇されるか会社を辞めると、シリーズ63州の登録も終了します。

その後、個人は、試験スコアが期限切れになる前に、同じ試験スコアを使用して別の雇用主を見つけることにより、ライセンスを取得または再登録するために2年間の猶予があります。 申請者が別の州に移動した場合、シリーズ63の前提条件に関する要件も変更される可能性があることに注意してください。 ほとんどの州では、証券を販売するためにシリーズ63（シリーズ6または7のライセンスのいずれかと一緒に）が必要ですが、合格 コロラド、フロリダ、ルイジアナ、メリーランド、オハイオ、コロンビア特別区、プエルトでは試験は必須ではありません。 リコ。

登録された個人がスポンサー会社を離れるとき、スポンサー会社は通常、 U5フォーム その従業員の登録を終了します。 次に、新しい雇用主は、申請者の登録を更新するためにU4フォームを提出する必要があります。 一部の従業員は、州から登録の取得を義務付けられていませんが、雇用主の要求により登録を取得しています。

特別な考慮事項

州の規制当局は、登録の有効期限が切れたときに、状況によっては免除を提供することを決定する場合もあります。 通常、免除は、金融サービス業界で働き続ける従業員に提供されますが、通常は州の登録を必要としない別の役割で提供されます。 免除に関する詳細は、州の規制当局に連絡することで入手できます。 NASAAは、州の規制当局のリストを維持し、その連絡先情報を提供しています。

一部の雇用主は、州の最低要件以上の登録を必要とすることに注意することも重要です。 個々の州はまた、登録とライセンスを取得するために必要な金融のキャリアについても異なります。 たとえば、一部の州では登録が必要になるため、証券注文を取得するだけで十分です。 試験の受験者は、雇用主や州の規制当局に確認して、関心のある金融専門家としてのキャリアに適用される州固有のポリシーを見つける必要があります。