დამატებითი ინფორმაციის განცხადება (SAI)
რა არის დამატებითი ინფორმაციის განცხადება (SAI)?
დამატებითი ინფორმაციის განცხადება (SAI) არის დამატებითი დოკუმენტი, რომელსაც ემატება ურთიერთდახმარების ფონდი პროსპექტი რომელიც შეიცავს დამატებით ინფორმაციას ფონდის შესახებ და მოიცავს დამატებით გამჟღავნებას მისი საქმიანობის შესახებ.
დამატებითი ინფორმაციის განცხადება საჭიროა ფონდის სარეგისტრაციო განცხადების B ნაწილის სახით, რომელიც შეტანილია SEC– ში ფორმა N-1A.
ძირითადი Takeaways
- დამატებითი ინფორმაციის განცხადება (SAI) შეიცავს ინფორმაციას ურთიერთდახმარების ფონდის შესახებ, რომელიც არ შეიძლება მოიძებნოს მის თავდაპირველ პროსპექტში.
- SAI გამოიყენება უფრო დეტალური ინფორმაციის გამჟღავნებისათვის და განახლებული ფინანსების შესახებ, რომელიც შეიძლება არ იყოს შეტანილი ფართო პროსპექტში.
- SAI არის სავალდებულო დოკუმენტი, რომელიც უნდა იყოს ფორმალიზებული ურთიერთდახმარების ფონდის კომპანიის მიერ, მაგრამ არ არის საჭირო მისი გაგზავნა მომავალ ინვესტორებთან, გარდა მოთხოვნის.
დამატებითი ინფორმაციის განცხადების გაგება
დამატებითი ინფორმაციის განცხადება არის ერთ – ერთი იმ სამი დოკუმენტიდან, რომელსაც ინვესტორი ჩვეულებრივ პოულობს ურთიერთდახმარების ფონდის შესახებ ინფორმაციის მოძიებისას. დანარჩენი ორი დოკუმენტი მოიცავს პროსპექტს და შემაჯამებელ პროსპექტს.
ურთიერთდახმარების სახსრებია საჭირო იმისათვის, რომ შეიტანოს და შეინარჩუნოს მრავალი ფორმა უსაფრთხოებისა და გაცვლის კომისია (SEC) მათ რეგისტრაციასთან ერთად. პროსპექტი საჭიროა რეგისტრაციით და შეიძლება თან ახლდეს შემაჯამებელი პროსპექტი, რომელიც უზრუნველყოფს მოკლე შინაარსს ინვესტორებისთვის. ურთიერთდახმარების ფონდის კომპანიები ვალდებულნი არიან მიაწოდონ ინვესტორებს პროსპექტი, როდესაც ისინი ყიდულობენ აქციებს.
SAI შინაარსი
ურთიერთდახმარების ფონდებისათვის საჭიროა დამატებითი ინფორმაციის განცხადება. სახსრები არ არის საჭირო მისი აქციონერებისთვის გადანაწილებაზე, მაგრამ მათ უნდა მიაწოდონ ის, თუ ასეთი ინფორმაციაა მოთხოვნილი.დამატებითი ინფორმაციის გამოქვეყნება აძლევს ურთიერთდახმარების ფონდს შესაძლებლობას გააფართოვოს დეტალები ფონდის შესახებ, რომლებიც არ არის გამჟღავნებული ან ფართოდ განხილული პროსპექტში. დამატებითი ინფორმაცია განცხადებაში საჭირო ინფორმაციას ასახავს უსკო. ეს პუნქტები შეიცავს უფრო სიღრმისეულ ინფორმაციას კომპანიის მენეჯმენტისა და პორტფელის მენეჯერების შესახებ. იგი ასევე მოიცავს ფონდის ფინანსურ ანგარიშგებას.
SAI რეგულარულად განახლდება და ხშირად მოიცავს ფონდის ფინანსურ ანგარიშგებას. ის ჩვეულებრივ შეიცავს ინფორმაციას ოფიცრების, დირექტორების და სხვა ადამიანების შესახებ, რომლებიც აკონტროლებენ ფონდის საინვესტიციო მიმართულებას.
ურთიერთდახმარების ფონდის ანგარიშგების დოკუმენტები
SAI და პროსპექტის დოკუმენტები არის ინფორმაციის პირველადი წყარო, რომელსაც ინვესტორი იპოვის, როდესაც ეძებს დეტალებს ფონდის შესახებ მის ვებგვერდზე. სხვა ფორმებისა და გამჟღავნების ფართო სპექტრია მოითხოვება ურთიერთდახმარების ფონდებიდან როგორც რეგისტრირებული ფასიანი ქაღალდები ფასიანი ქაღალდების კანონი 1933 წ და საინვესტიციო კომპანიის აქტი 1940 წ. პროსპექტისა და SAI– ს გარდა, სახსრებმა უნდა შეიტანონ ნახევარწლიური და წლიური ანგარიშები ფონდის ფინანსური ანგარიშგებით და კვარტალური ანგარიშები პორტფელის საკუთრებაში.
ფონდის ყველა დოკუმენტი შეგიძლიათ იხილოთ SEC– ის საშუალებით ინტერნეტში. სახსრების უმეტესობა, როგორც წესი, უზრუნველყოფს SEC– ის ყველა განაცხადს ინვესტორებისთვის ურთიერთდახმარების ფონდის ვებსაიტზე. სხვა სახის ფონდის მარკეტინგული ანგარიშები, რომლებიც დაეხმარება ინვესტორს მიიღოს საინვესტიციო გადაწყვეტილებები ფონდის შესახებ მოიცავს დაფინანსების ფაქტების ფურცლები, შესრულების ანგარიშები, წამყვანი ფონდების ჰოლდინგები, საინვესტიციო კატეგორიები და სახსრების გამოყოფა ავარია ურთიერთდახმარების ფონდის კომპანიები, როგორც წესი, ავლენენ განაწილებებს, დაფინანსების ხარჯებს და მართვის ქვეშ მყოფ აქტივებს. ხშირად მათი მარკეტინგული ვებგვერდები მოიცავს ფონდის ატრიბუტებს, როგორიცაა შემოსავლის ფასი და საშუალო საბაზრო კაპიტალიზაცია.