შესაბამისობის დარეგისტრირებული ვარიანტების ძირითადი (CROP) განმარტება
რა არის შესაბამისობის რეგისტრირებული ოფციონების პრინციპი (CROP)?
შესაბამისობის დარეგისტრირებული ოფციონების პრინციპი (CROP) იყო ზედამხედველობა და შესაბამისობა დასაქმებულის თანამდებობაზე, რომელიც ფინანსური ინდუსტრიის მარეგულირებელ ორგანოს (ფინრა) მოთხოვნილია სავაჭრო ფირმების ოფციონებზე. ეს მოთხოვნა საბოლოოდ აღმოიფხვრა 2008 წლის ივნისში.
ძირითადი Takeaways
- შესაბამისობის რეგისტრირებული ოფციონების პრინციპი (CROP) იყო ზედამხედველობისა და შესაბამისობის მქონე თანამშრომლის პოზიცია, რომელსაც FINRA ითხოვდა ოფციონების სავაჭრო ფირმებისაგან.
- ეს მოთხოვნა საბოლოოდ აღმოიფხვრა 2008 წლის ივნისში.
- CROP იყო დასაქმებული როგორც ოფციონის ფირმის გენერალური პარტნიორი ან ოფიცერი და პასუხისმგებელი იყო კლიენტების ოფციონებით სავაჭრო საქმიანობის მარეგულირებელი მოთხოვნების უზრუნველყოფაზე.
- CROP- ს ასევე შეუძლია იმოქმედოს, როგორც უფროსი რეგისტრირებული ოფციონების პრინციპი (SROP), სხვა პოზიცია, რომელიც ადრე მოითხოვა FINRA- მ.
- CROP რომ გახდეს, ადამიანს უნდა ჩააბაროს მე –4 სერიის გამოცდა შეერთებულ შტატებში და ოფციონის მეთვალყურეთა კურსი კანადაში.
შესაბამისობის რეგისტრირებული პარამეტრების პრინციპის გაგება (CROP)
ფირმას მოეთხოვებოდა დაეკმაყოფილებინა შესაბამისობის რეგისტრირებული ოფციონების დირექტორი, როგორც ფირმის ოფიცერი ან გენერალური პარტნიორი და ჰქონდა პასუხისმგებლობა უზრუნველყოს მარეგულირებელი მოთხოვნების დაცვა კლიენტების ანგარიშების სავაჭრო საქმიანობისათვის. პირი ასევე აკონტროლებდა საზოგადოებასთან ურთიერთობას, როგორიცაა რეკლამა და მარკეტინგი. CROP- ს ასევე შეუძლია იმოქმედოს როგორც უფროსი რეგისტრირებული პარამეტრების ძირითადი (SROP), სხვა პოზიცია, რომელიც ადრე მოითხოვა FINRA– მ. SROP იყო ოფიცერი ან გენერალი, ასევე პასუხისმგებელი კლიენტების ანგარიშებზე ოფციონებზე ზემოქმედების და სავაჭრო საქმიანობის ზედამხედველობაზე.
მიუხედავად იმისა, რომ ვაჭრობს პარამეტრები შეიძლება იყოს საინვესტიციო ინსტრუმენტი, რომელიც გამოიყენება რისკის შესამცირებლად, ისინი ასევე ძალიან საშიშია არასწორი ადამიანების ხელში; ამდენად, რეგულირების საჭიროება.
კულტურა რომ გახდეს, ადამიანმა უნდა გაიაროს სერია 4 გამოცდა შეერთებულ შტატებში და ოფციონის მეთვალყურეთა კურსი კანადაში.
CROP- ის დასასრული
FINRA– მ საბოლოოდ აღმოფხვრა CROP– ის პოზიცია, რადგან სხვა ფინანსურ აღნიშვნებს შეეძლოთ პასუხისმგებლობების მართვა ადრე საჭირო CROPs. ამრიგად, მან გადაწყვიტა, რომ თუ ფირმები გააგრძელებდნენ თავიანთი ზედამხედველობისა და შესაბამისობის მოთხოვნების შესრულებას, ისინი არ იყვნენ საჭირო. ეს არის იგივე მიზეზი, რის გამოც FINRA– მ გააუქმა SROP პოზიცია.
ცვლილებებმა არ გამორიცხა ფირმების დანიშვნის მოთხოვნა რეგისტრირებული პარამეტრები და უსაფრთხოების ფიუჩერსების ძირითადი (ROSFP) ზედამხედველობა გაუწიოს ფირმის საზოგადოებრივ საქმიანობას, როგორიცაა რეკლამების შინაარსი, საგანმანათლებლო მასალები და გაყიდვების ლიტერატურა. ცვლილებებმა ასევე დააკისრა ROSFP პასუხისმგებლობა უზრუნველყოს, რომ მომხმარებელს შეეძლოს გაუმკლავდეს ოფციონებით ვაჭრობის რისკებს და გაიგოს მათი დისკრეციული ანგარიშებისთვის შემოთავაზებული გარიგებები.