SEC ფორმა 10-C
რა არის SEC ფორმა 10-C?
SEC ფორმა 10-C იყო ფორმა შეტანილი უსაფრთხოებისა და გაცვლის კომისია (SEC) კომპანიების მიერ, რომელთა ფასიანი ქაღალდები იყო კვოტირებული NASDAQ დილერთა ფასდაკლების სისტემა.ეს ფორმა გამოიყენებოდა ნებისმიერ დროს, როდესაც 5%-ზე მეტი იყო არსებული აქციების ცვლილება ან თუ იყო ცვლილება ემიტენტის სახელში.
გასაღები Takeaways
- SEC ფორმა 10-C იყო ფორმა, რომელიც შეტანილი იყო ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟის კომისიაში (SEC) კომპანიების მიერ, რომელთა ფასიანი ქაღალდები კვოტირებული იყო NASDAQ-ის დილერთა კვოტირების სისტემაში.
- ეს ფორმა გამოიყენებოდა ნებისმიერ დროს, როდესაც შეიცვლებოდა არსებული აქციები 5%-ზე მეტი, ან თუ იყო ცვლილება ემიტენტის სახელში.
- SEC ფორმა 10-C წარდგენის მოთხოვნა დაფარული იყო 1934 წლის ფასიანი ქაღალდების ბირჟის აქტის 13a-17 და 15d-17 წესით.
10-C ფორმის გაგება
SEC ფორმა 10-C წარდგენის მოთხოვნა დაფარული იყო 13a-17 და 15d-17 წესით. ფასიანი ქაღალდების გაცვლის აქტი 1934 წ.კომპანიებს მოეთხოვებოდათ ეს ანგარიში წარედგინათ ფორმაში ასახული აუცილებელი ცვლილებების განხორციელებიდან 10 დღის განმავლობაში.
SEC ფორმა 10-C იყო შედარებით მოკლე დოკუმენტი, რომელიც მოითხოვდა საბაზისო ინფორმაციას ემიტენტის შესახებ, ემიტენტის ცვლილება აქციებში და ემიტენტის სახელის ნებისმიერ ცვლილებას.
გარდა ემიტენტის სახელისა და საკონტაქტო ინფორმაციისა, ფორმა 10-C ემიტენტისგან მოითხოვდა ფასიანი ქაღალდის დასახელების ჩამოთვლას (მაგ., საერთო აქციები, სავალო ფასიანი ქაღალდები, წარმოებული ფასიანი ქაღალდები და ა.შ.), მათ მიერ გამოშვებული აქციების რაოდენობა ცვლილებამდე და მოქმედი აქციების რაოდენობა მათ მიერ გამოშვების შემდეგ. შეცვლა. გარდა ამისა, მან მოითხოვა ემიტენტის ჩამოთვლა ცვლილების ძალაში შესვლის თარიღის შესახებ.
ფორმა 10-C ასევე სთხოვდა ემიტენტს ჩამოთვალოს ის საშუალებები, რომლითაც მოხდა აქციების ზრდა, თუ არა შერწყმა, შესყიდვა, განაწილება, გაცვლა, აქციების გაყოფა, სახაზინო აქციების შეძენით ან სხვა ნიშნავს. დოკუმენტი ასევე ავალდებულებდა ემიტენტებს მიეცეთ ტრანზაქციის მოკლე აღწერა, რამაც გამოიწვია აქციების ოდენობის ზრდა ან შემცირება.
ფორმა შეწყდა 1997 წელს, ბოლო შევსება მოხდა იმავე წლის 21 აგვისტოს.
SEC ფორმა 10-C წარდგენის მაგალითი
მაგალითად, ფორმა 10-C, რომელიც შეტანილ იქნა SEC-ში 1996 წელს Steris Corporation-ის მიერ, დოკუმენტირებულია ზრდა კომპანიის მიერ გამოშვებული საერთო აქციების რაოდენობა 17,943,860-დან 33,129,301-მდე, ძალაშია 1996 წლის 13 მაისიდან.
ფორმა 10-C შეწყდა 1997 წელს, მისი ბოლო შევსება მოხდა იმავე წლის 21 აგვისტოს.
Steris Corporation-მა იტყობინება, რომ არსებული აქციების ცვლილება მოხდა AMSCO International, Inc.-თან შერწყმის გამო, რომელშიც AMSCO International-ის საერთო აქციების თითოეული აქცია გაცვალეს Steris Corporation-ის საერთო აქციაზე, რომლის ღირებულებაც $0,46 იყო. დრო.
ფორმა 10-C ასევე ავალდებულებს ემიტენტებს შეატყობინონ სახელის ნებისმიერი ცვლილების შესახებ, მათ შორის მათი სახელი ცვლილებამდე, მათი სახელი ცვლილების შემდეგ და მათი სახელის შესაცვლელად გამოყენებული წესდების ცვლილების ძალაში შესვლის თარიღი, აგრეთვე აქციონერთა მიერ სახელის შეცვლის თარიღი, თუ ეს იყო საჭირო. სტერისმა არ მოახსენა სახელის ცვლილება 1996 წლის მაისის ფორმა 10-C-ში.