SEC უჩივის Binance-ს და დამფუძნებელს Changpeng Zhao-ს

Binance-ს აშშ-ის ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟების კომისიის (SEC) ბრალდება ემუქრება, რომ ის შეგნებულად ახორციელებდა არარეგისტრირებული ბირჟების ოპერირებას.

SEC-მა ორშაბათს შეიტანა სარჩელი Binance Holdings Ltd.-ს, BAM Trading Services Inc.-ის და დამფუძნებლის Changpeng Zhao-ს წინააღმდეგ აშშ-ს ფასიანი ქაღალდების კანონების დარღვევისთვის. საჩივარში ნახსენები ბრალდებები მოიცავს ბრალდებებს არარეგისტრირებული ბირჟების ფუნქციონირების, ვაჭრობის კონტროლის მცდარი ინფორმაციისა და Binance-ზე ზედამხედველობის შესახებ. აშშ პლატფორმა და ფასიანი ქაღალდების არარეგისტრირებული შეთავაზება და გაყიდვა.

რატომ უჩივის SEC Binance-ს და მასთან დაკავშირებულ პირებს?

თავის საჩივარში, SEC ამტკიცებს Binance და BAM Trading, რომელიც მართავს Binance-ს. აშშ-ის პლატფორმა Binance-თან ერთად, ფუნქციონირებდა როგორც არარეგისტრირებული ბირჟები, ბროკერები, დილერები და კლირინგ-საგენტოები, რომლებიც იღებენ მინიმუმ 11,6 მილიარდი დოლარის შემოსავალს, ძირითადად ტრანზაქციის საკომისიოებიდან.

მარეგულირებელმა ასევე განაცხადა თავის საჩივარში Binance-მა დაარღვია აშშ-ს კანონები არარეგისტრირებული შეთავაზების გამო. საკუთარი BNB ტოკენისა და BUSD სტაბილურობის, ზოგიერთი კრიპტო-სესხების პროდუქტის და შეთავაზების გაყიდვა staking-as-a-service.

SEC ასევე ამტკიცებს, რომ Zhao-მ და Binance-მა ნება მისცეს მაღალი ღირებულების აშშ-ს მომხმარებლებს, ფარულად განაგრძონ ვაჭრობა Binance.com-ზე, მიუხედავად იმისა, რომ საჯაროდ აცხადებენ სხვაგვარად. 2019 წელს Binance-მა შეწყვიტა აშშ-ს მომხმარებლების მომსახურება და შექმნა Binance. აშშ BAM Trading-თან ერთად დააკმაყოფილებს აშშ-ს მარეგულირებელ სტანდარტებს.

გარდა ამისა, SEC ამტკიცებს, რომ Binance. აშშ, რომელიც ამერიკელი ინვესტორების დამოუკიდებელ პლატფორმად იყო რეკლამირებული, რეალურად კულისებში აკონტროლებდა ჟაოს და ბინანსს.

გარდა ამისა, საჩივარი ადანაშაულებს BAM Trading-სა და BAM Management-ს ინვესტორების შეცდომაში შეყვანაში Binance-ზე ვაჭრობის კონტროლის შესახებ. აშშ-ს პლატფორმა, რამაც, სავარაუდოდ, გამოიწვია მომხმარებლის სახსრების შერწყმა გარე სუბიექტთან, რომელსაც აკონტროლებს ჟაო და სარეცხი ვაჭრობა Binance-ზე. აშშ სავაჭრო ფირმის მიერ, რომელიც ეკუთვნის ჟაოს.

SEC-ის საჩივარზე ოფიციალურ პასუხში Binance ამტკიცებს, რომ მომხმარებელთა სახსრები ყოველთვის უსაფრთხო და დაცული იყო მათ პლატფორმებზე.

„[T]SEC-ის ქმედებები აქ, როგორც ჩანს, ემსახურება მცდელობას, იჩქაროს იურისდიქციის საფუძველი სხვა მარეგულირებელი ორგანოებისგან - და როგორც ჩანს, ინვესტორები არ არიან SEC-ის პრიორიტეტი. ჩვენი ზომისა და სახელის გლობალური აღიარების გამო, Binance არის მარტივი სამიზნე, რომელიც ახლა აშშ-ს მარეგულირებელი ომის შუაგულშია მოხვედრილი“, - ნათქვამია კომპანიის პასუხში.

ბრალდებები ხაზს უსვამს SEC-ის მუდმივ ძალისხმევას კრიპტო ინდუსტრიის სათანადო რეგულირებისთვის. ამ წლის დასაწყისში იყო კრიპტო ბირჟა Bittrex უჩივლა SEC-ის მიერ ფასიანი ქაღალდების შესახებ კანონების დარღვევისთვის. Coinbase ასევე მოსალოდნელია, რომ რაღაც მომენტში SEC-ის მოქმედების წინაშე აღმოჩნდება, როგორც კრიპტო ბირჟა მიიღო უელსის შეტყობინება მარეგულირებლისგან ამ წლის დასაწყისში.

ბრალდებები მომხმარებელთა სახსრების შერწყმისა და Wash Trading-ის შესახებ

SEC-ის საჩივარში შეტანილი ორი ყველაზე თვალსაჩინო ბრალდება არის მომხმარებელთა სახსრების შერწყმა გარე ერთეულთან, რომელსაც აკონტროლებს ჟაო, რომელიც ცნობილია როგორც Merit Peak Limited, და ვაჭრობა Binance-ზე. აშშ პლატფორმა.

Sigma Chain, რომელიც არის სავაჭრო ფირმა, რომელიც ეკუთვნის Zhao-ს, სავარაუდოდ იყო დაკავებული Binance-ზე სარეცხი ვაჭრობით. აშშ 2019 წლის სექტემბრიდან 2022 წლის ივნისამდე პლატფორმაზე მოცულობის ხელოვნურად გაზრდის მცდელობისას.

საჩივრის თანახმად, სავარაუდო სარეცხი ვაჭრობის დიდი ნაწილი დაემთხვა Binance-ის ისტორიაში მნიშვნელოვან ვადებს, როგორიცაა Binance-ის საწყისი გაშვების დროს. აშშ-ში, სხვადასხვა კრიპტო აქტივების ფასიანი ქაღალდების საწყისი ჩამონათვალის შემდეგ და BAM Trading-ის სათესლე დაფინანსების რაუნდამდე.

საჩივარი მოიცავდა სქემას, რომელშიც მითითებულია Binance-ის 35%-ზე მეტი. აშშ-ს COTI ვაჭრობის მთლიანი მოცულობა იყო სარეცხი ვაჭრობა, რომელიც ჩაატარა Sigma Chain-მა რამდენიმე დღეში 2022 წლის აპრილში.

მრავალი კრიპტო აქტივი, რომელიც იდენტიფიცირებულია როგორც ფასიანი ქაღალდები SEC-ის საჩივარში

აღსანიშნავია, რომ SEC-ის საჩივარში Binance-ის წინააღმდეგ ჩამოთვლილია თორმეტი განსხვავებული კრიპტო აქტივი, როგორც ფასიანი ქაღალდები, რომლებიც ხელმისაწვდომი იყო Binance-ის პლატფორმებზე ვაჭრობისთვის. კრიპტო აქტივები კონკრეტულად სახელწოდებით არის: სოლანა (SOL), კარდანო (ADA), მრავალკუთხედი (MATIC), Filecoin (FIL), Cosmos (ATOM), The Sandbox (SAND), Decentraland (MANA), Algorand (ALGO), Axie Infinity Shards (AXS) და Coti (COTI). თუმცა, საჩივარი დასძენს, რომ ეს არ არის Binance-ის პლატფორმებზე ვაჭრობისთვის ხელმისაწვდომი ყველა ფასიანი ქაღალდის ამომწურავი სია.

გარდა ამისა, საჩივარში აღნიშნულია, რომ Binance-მა თავის პლატფორმებზე ვაჭრობისთვის ხელმისაწვდომი გახადა სხვადასხვა კრიპტო აქტივები, რომლებიც უკვე შეექმნათ აღსრულების ქმედებები, მათ შორის, მაგრამ არ შემოიფარგლება ამით Amp (AMP), Augur (REP), TerraUSD (UST) და Tron (TRX).

საჩივრის მიხედვით, BNB, BUSD, Binance-ის „BNB Vault“ პროგრამის და Binance-ის „Simple Earn“-ის შეთავაზებები და გაყიდვები. პროგრამა იყო არარეგისტრირებული და არალეგალური ფასიანი ქაღალდების შეთავაზების მაგალითები, გარდა BAM Trading-ის staking-as-a-service. პროგრამა.