მესიჯების გაგზავნა უოლ სტრიტის ფირმებს 549 მილიონი დოლარი დაუჯდათ ჩანაწერების შენახვის წესების დარღვევისთვის

რა ღირს ტექსტური შეტყობინების გაგზავნა? 11 სავაჭრო ფირმას, მათი თანამშრომლების პერსონალურ მოწყობილობებზე მუშაობის შესახებ ტექსტური შეტყობინებების გაგზავნის პრაქტიკამ ფედერალური მარეგულირებლების ჯარიმა 549 მილიონი დოლარი დაუჯდა.

ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟის კომისიამ (SEC) და საქონლის ფიუჩერსების სავაჭრო კომისიამ (CFTC) განაცხადეს სამშაბათს, კომპანიები შეთანხმდნენ, რომ გადაეხადათ ჯარიმა ჯამში 549 მილიონი აშშ დოლარის ოდენობის ჯარიმის გადასაჭრელად, რაც მათ დაარღვიეს აღრიცხვა. წესები. SEC-ის თქმით, თანამშრომლების ხანგრძლივი კომუნიკაცია პერსონალურ მოწყობილობებზე მუშაობის შესახებ iMessage-ზე, WhatsApp-ზე, Signal-ზე და სხვა ტექსტური შეტყობინებების სერვისებზე არღვევს რეგულაციებს.

სამიზნე ფირმებს შორის: Wells Fargo (WFC), რომელიც დაჯარიმდა 200 მილიონი აშშ დოლარით SEC და CFTC ერთად, და BNP Paribas (BNPQY), რომელსაც ორ მარეგულირებელს შორის 110 მილიონი დოლარის ჯარიმა დაემუქრა.

სავაჭრო ფირმებს მოეთხოვებათ შეინარჩუნონ ელექტრონული კომუნიკაციები, რათა მარეგულირებლებმა გამოიძიონ პოტენციური კანონის დარღვევა. სექტემბერში, SEC და CFTC თითქმის გაათანაბრეს 2 მილიარდი დოლარის ჯარიმა 16 სხვა კომპანიის წინააღმდეგამერიკის ბანკის ჩათვლით (BAC) და გოლდმან საქსი (გს), მსგავსი დარღვევებისთვის.

„დღევანდელი ქმედებები გამომდინარეობს ჩვენი მუდმივი წმენდიდან, რათა უზრუნველვყოთ, რომ რეგულირებადი სუბიექტები, მათ შორის ბროკერ-დილერები და საინვესტიციო მრჩევლები, დაიცვან თავიანთი ჩანაწერები. მოთხოვნები, რომლებიც ჩვენთვის აუცილებელია ფასიანი ქაღალდების ფედერალურ კანონებთან შესაბამისობის მონიტორინგისა და აღსრულებისთვის“. ამის შესახებ SEC-ის აღსრულების დირექტორის მოადგილემ სანჯაი ვადჰვამ განაცხადა განცხადება. „ჩანაწერების შენახვა, როგორიც აქ არის, ძირს უთხრის ჩვენს უნარს განვახორციელოთ ეფექტური მარეგულირებელი ზედამხედველობა, ხშირად ინვესტორების ხარჯზე.

SEC-ის მიერ დაჯარიმებული ფირმები:

• Wells Fargo Securities with Wells Fargo Clearing Services და Wells Fargo Advisors ფინანსური ქსელი: $125 მილიონი
• BNP Paribas Securities: $35 მილიონი
• SG Americas Securities: $35 მილიონი
• BMO Capital Markets: $25 მილიონი
• Mizuho Securities USA: $25 მილიონი
• Houlihan Lokey Capital: $15 მილიონი
• Moelis & Company: $10 მილიონი
• Wedbush Securities: $10 მილიონი
• SMBC Nikko Securities America: $9 მილიონი

CFTC-ის მიერ დაჯარიმებული ფირმები:

• BNP Paribas S.A. და BNP Paribas Securities: $75 მილიონი
• Société Générale SA და SG Americas Securities: $75 მილიონი
• Wells Fargo Bank და Wells Fargo Securities: $75 მილიონი
• მონრეალის ბანკი (BMO): $35 მილიონი