შეუძლია თუ არა ბროკერს გაყიდოს თქვენი აქციები ნებართვის გარეშე?

თუ თქვენმა ბროკერმა გაყიდა ფასიანი ქაღალდები თქვენი საინვესტიციო ანგარიშიდან ნებართვის გარეშე, მაშინ თქვენი ბროკერის ქმედება არ არის ლეგალური, თუ გარიგება არ განხორციელებულა გარკვეულ პირობებში.

ორი შემთხვევა, როდესაც თქვენი ბროკერის ქმედება ლეგალურია

1. თუ გაქვთ ტიპი დისკრეციული ანგარიში რისთვისაც თქვენ გაქვთ ხელმოწერილი დოკუმენტები, რომლებიც ბროკერს აძლევს ნებართვას იყიდოს და გაყიდოს თქვენი პორტფელის ფასიანი ქაღალდები თქვენი სახელით, მაშინ თქვენს ბროკერს შეუძლია გაყიდოს ანგარიშიდან. ამასთან, ბროკერის მიერ განხორციელებული ნებისმიერი გარიგება უნდა შეესაბამებოდეს ანგარიშის კონტრაქტში მითითებულ მითითებებს, რომელიც აღწერს თქვენს რისკის ტოლერანტობა და თქვენი საინვესტიციო მიზნები.

თუ გჯერათ, რომ ბროკერის ქმედებები არ აკმაყოფილებს თქვენს კონტრაქტში მითითებულ მითითებებს, პირველ რიგში თქვენ უნდა გააკეთოს წერილობითი შეტყობინების გაგზავნა ბროკერის ფირმასა და მენეჯერთან, რომელიც განიხილავს სიტუაციის ფაქტებს. შესაძლებელია, რომ ბროკერმა და ფირმამ არ იცოდნენ დეტალების შესახებ და შესაბამისად გაუმკლავდებიან მას, როგორც კი მათ ყურადღებას მიიპყრობენ. კორესპონდენცია ასევე მოგაწვდით თქვენი სარჩელის წერილობით მტკიცებულებას. თქვენ ასევე შეგიძლიათ აირჩიოთ კონტაქტი

უსაფრთხოებისა და გაცვლის კომისია (SEC) და შეიტანეთ საჩივარი განსახილველად. თუ ფირმა და ბროკერი არ განიხილავენ საკითხს დამაკმაყოფილებლად ან არ აუხსნიათ სიტუაცია, SEC– ს შეუძლია შემდგომი გამოკვლევა.

2. თუ გაქვთ ა ზღვარი ანგარიში და თქვენი კაპიტალის დონე დაეცა ფირმის შენარჩუნების ზღვრის მოთხოვნებზე ქვემოთ, საბროკეროს აქვს სრული უფლება გაყიდოს თქვენი ფასიანი ქაღალდები თქვენთან კონტაქტის გარეშე ან თქვენი ნებართვის მოპოვების გარეშე. ყველაზე ხშირად, ფირმებს არ მოეთხოვებათ მოგაწოდოთ ზღვარი ზარიასე რომ, თუ ისინი აძლევენ ერთს, ისინი ამას აკეთებენ როგორც მომხმარებლის თავაზიანობა.

ქმედებები, რომელთა მოლოდინიც შეგიძლიათ თქვენი საბროკეროდან, გაწერილია ზღვრული ანგარიშის ხელშეკრულებაში, რომელიც გაფორმებულია ანგარიშის გახსნისას. იმის უზრუნველსაყოფად, რომ ის იღებს თქვენ მიერ ნასესხებ ფულს, საბროკერო გაყიდის თქვენი ანგარიშის ფასიან ქაღალდებს, იმისდა მიუხედავად, დაკარგავთ თუ არა ფული გარიგებებზე, მაგრამ ბროკერმა შეიძლება სულაც არ გამოიყენოს მკაცრი მეთოდი აქციების არჩევისას, რათა გაყიდოს თქვენი ანგარიში. სამაგიეროდ, აქციები, რომლებიც იყიდება კაპიტალის დონეზე მთლიანი დეფიციტის დასაფარავად, შეიძლება, მაგალითად, ანბანის მიხედვით შეირჩეს. ყოველივე ამის დასასრულებლად, თქვენი ფასიანი ქაღალდების გაყიდვისას, ბროკერმა შეიძლება გარიგების სრული საკომისიოც კი დააკისროს.