რა არის სერიის 23 გამოცდა?
რა არის სერია 23?
სერია 23 არის გამოცდა, რომელსაც გთავაზობთ ფინანსური მრეწველობის მარეგულირებელი ორგანო (FINRA) ფინანსური პროფესიონალებისთვის, რომლებიც ცდილობენ გახდნენ ფასიანი ქაღალდების გენერალური დირექტორები ან გაყიდვების ზედამხედველები.
23 სერიის ჩაბარება შესაძლებელია მხოლოდ მას შემდეგ, რაც მე –9 და მე –10 სერიის გამოცდები ჩაბარდება. ფასიანი ქაღალდების ინდუსტრიის აუცილებელი (SIE), სერია 7 და სერია 9 გამოცდები ასევე არის წინაპირობები.
- სერია 23 არის FINRA გამოცდა, რომელიც ჩააბარეს კანდიდატებმა სამუშაოდ, როგორც ფასიანი ქაღალდების გენერალური დირექტორი ან გაყიდვების ზედამხედველები ფინანსურ ინდუსტრიაში.
- იგი ამოწმებს საინვესტიციო საბანკო ბიზნესის ცოდნას და რეგულირებას, რომელიც მას მართავს.
- 23 სერიის გამოტოვება შეუძლიათ მათ, ვინც გაივლის უფრო სრულყოფილ სერიას 24.
სერიის გაგება 23
სერიას 23 ასევე ეწოდება ფასიანი ქაღალდების გაყიდვების ზედამხედველობის მოდული.
გამოცდა მოიცავს 100 მრავალჯერადი არჩევანის კითხვას საინვესტიციო საბანკო პროცესის შესახებ, როგორც პირველადი, ისე მეორადი ბაზრებზე; ფირმის დონეზე საბაზრო და სავაჭრო საქმიანობა; ოფისის პერსონალის მართვა და FINRA– ს ამჟამინდელი რეგულაციები.
ჩაბარებისათვის საჭიროა 70% ან უკეთესი ქულა.
სერია 23 გამოცდა ამოწმებს ცოდნას ამ სფეროებში:
- საინვესტიციო საბანკო საქმიანობის ზედამხედველობა და მასთან დაკავშირებული საქმიანობა - 25 კითხვა
- სავაჭრო და მარკეტინგული საქმიანობის მენეჯმენტი -29 კითხვა
- მმართველი ფირმის ოფისი - 16 კითხვა
- გაყიდვების საქმიანობის ზედამხედველობა, მმართველი თანამშრომლები და FINRA დებულება - 19 შეკითხვა
- ფინანსური პასუხისმგებლობის წესები - 11 კითხვა
23 -ე სერიის გვერდის ავლით შესაძლებელია მისი აღება სერია 24 გამოცდა, რომელიც უფრო ყოვლისმომცველია და მოიცავს მე –9 და მე –10 სერიის გამოცდებზე წარმოდგენილ ინფორმაციას.
გამოცდის მსურველებს შეუძლიათ დარეგისტრირდნენ ინტერნეტით FINRA– ს ნებისმიერ გამოცდაზე. ყველა იმართება FINRA ტესტის ცენტრებში. ზოგიერთი ტესტის ჩატარება შესაძლებელია დისტანციურად.
სერიის 23 გამოცდის მიზანი
ფასიანი ქაღალდების გენერალურ დირექტორს აქვს უფლებამოსილება მართოს ურთიერთდახმარების ფონდები, ცვლადი ანუიტეტები, და სხვა გაერთიანებული აქტივების მანქანები FINRA- სა და SEC- ის ავტორიზებული ფირმების ფარგლებში.
გაყიდვების ზედამხედველს შეუძლია მართოს გაყიდვებისა და საბროკერო პერსონალი, ან იმუშაოს როგორც FINRA- ს ავტორიზებული ფირმის გენერალური პარტნიორი.
პროფესიონალები, რომლებიც ჩააბარებენ სერია 23 -ის გამოცდას, ჩვეულებრივ მუშაობენ ინდუსტრიაში რამდენიმე წელია და სურთ, რომ გახდნენ ურთიერთდახმარების ფონდის მენეჯერები ან ოფისის მენეჯერები.
FINRA– ს გამოცდების უმეტესობა ორ კატეგორიად იყოფა: რეგისტრირებული წარმომადგენელი და რეგისტრირებული ძირითადი დონე. სერია 23 არის რეგისტრირებული ძირითადი დონის გამოცდა.
FINRA განსაზღვრავს პრინციპებს, როგორც პროფესიონალებს, რომლებიც აქტიურად არიან ჩართულნი FINRA- ს წევრის საინვესტიციო ბანკის მართვაში ან ფასიანი ქაღალდების ბიზნესი, მათ შორის ზედამხედველობა, შუამდგომლობა, ბიზნესის წარმართვა, ან ადამიანების სწავლება რომელიმე ამ ფუნქციისთვის.
FINRA– ს როლი
FINRA არის არაკომერციული სააგენტო, რომელიც შეიქმნა 2007 წელს. იგი წარმოიშვა საქართველოს გაერთიანების შედეგად ნიუ იორკის საფონდო ბირჟამარეგულირებელი კომიტეტი და ფასიანი ქაღალდების დილერების ეროვნული ასოციაცია შევიდა ერთ სააგენტოში.
ეს არის მარეგულირებელი ორგანო, რომელსაც ევალება მართოს ყველა საქმიანი გარიგება მათ შორის დილერები, ბროკერებიდა საჯარო ინვესტორები. ის წერს და ახორციელებს საბროკერო დილერების ეთიკურ ქცევასთან დაკავშირებულ წესებს.
FINRA არის აშშ -ში მოქმედი ფასიანი ქაღალდების ფირმების უმსხვილესი დამოუკიდებელი მარეგულირებელი ორგანო. მისი მთავარი ამოცანაა ინვესტორების დაცვა იმის უზრუნველყოფით, რომ აშშ ფასიანი ქაღალდების ინდუსტრია მუშაობს პატიოსანი და სამართლიანი წესით.