Series 63 시험에 불합격하면 어떤 선택을 할 수 있습니까?

시리즈 63은 통과하면 보유자가 특정 주에서 모든 유형의 금융 증권을 판매하고 주문을 요청할 수 있는 시험입니다. 전부는 아니지만 대부분의 주에서는 사람이 통과해야 합니다. 시리즈 63 시험 공인 증권 에이전트가되기 위해. (Series 63은 시험에 합격한 후 부여되는 라이센스의 이름이기도 합니다.)

규정에 따라 해당 대기 기간 요구 사항이 충족되는 한 사람은 Series 63 시험(Series 65 또는 66 시험과 함께)에 무제한으로 재응시할 수 있습니다. 북미 증권 관리자 협회 (NASAA), 테스트를 감독합니다.

Series 63 시험 재응시

사람 후 시리즈 63 시험에 불합격 첫 번째 시험의 경우 두 번째 시험 일정을 잡기까지 최소 30일의 대기 기간이 있습니다. 두 번째 시도가 실패한 후 최소 30일의 또 다른 대기 기간이 있습니다. 시험이 3회 이상 불합격한 경우, 각 후속 시험 재응시 일정을 잡기 위해 최소 180일의 대기 기간이 있습니다.

180일 대기 기간의 면제는 드물게 허용됩니다. 이유: 테스트 문제는 기존 쿼리 데이터베이스에서 무작위로 선택되며 테스트를 충분히 수행하면 동일한 문제가 반복됩니다. 그러면 시험은 능력이 아니라 암기 시험이 됩니다.

그러나 대기 기간은 각 NASAA 시험에만 적용됩니다. 즉, 공식적으로 통합 증권 주법으로 알려진 Series 63 시험에 실패하면 시험, Series 65 시험(NASAA 투자법 시험) 응시를 위한 대기 기간이 없습니다. 아니면 그 시리즈 66 테스트 (NASAA 통일 주법 시험). 재응시 기간은 Series 65 및 66 테스트에서 동일하지만 대기 기간은 응시자가 통과하지 못한 특정 시험에만 적용됩니다.

Series 63 시험의 배경

Series 63, 65 및 66 시험은 NASAA를 대신하여

금융 산업 규제 당국 (핀라). FINRA는 전미증권거래인협회(National Association of Securities Dealers)가 뉴욕증권거래소의 규제위원회와 합병한 후 설립된 규제 기관입니다. FINRA는 브로커, 딜러 및 투자자 간의 비즈니스 관리에 대한 책임이 있습니다.

시리즈 63은 초급 시험으로 간주됩니다. 시험에는 60개의 객관식 문제가 있습니다. 합격 점수는 72% 또는 60문항 중 43문항입니다.

주 증권 규정의 원칙을 다루는 이 시험은 주 내에서 증권 업계에서 일하고 싶어하는 후보자의 자격을 갖추기 위해 개발되었습니다. 투자 상품, 뮤추얼 펀드, 변동 연금 및 단위 투자 신탁과 같은.

대부분의 주와 미국 영토에는 Series 63의 브로커-딜러 대리인이 필요합니다. 콜로라도, 플로리다, 루이지애나, 메릴랜드, 오하이오, 컬럼비아 특별구 및 푸에르토리코만 그렇지 않습니다.