투자 은행 시리즈 79 시험

시리즈 79 시험에 합격해야 다음과 같은 초급 직무 지원자가 투자 은행 대표자. 여기에 덧붙여 증권산업필수(SIE) 시험, 이 테스트는 작업 등록을 얻기 위해 필요한 단계입니다. 두 테스트 모두 금융 산업 규제 당국(FINRA).

Series 79는 Series 7 시험의 더 가벼운 버전으로 간주되지만 믿을 수 없을 정도로 어렵기 때문에 속지 마십시오. 전제 조건, 통과해야 하는 항목 및 테스트 분석을 포함하여 Series 79 시험에 대해 자세히 알아보려면 계속 읽으십시오.

투자 은행에 초점

NS 시리즈 7 되기를 원하는 사람들을 포함하여 모든 금융 전문가에게 요구되었습니다. 투자 은행가 2009년 이전. 투자 은행은 Series 7 시험의 일부일 뿐이며 대부분은 소매 증권 회사의 기능 및 서비스와 더 관련이 있습니다. 투자은행 위원회는 직무분석을 거쳐 주요 업무, 직무, 현장에서 일하는 사람들과 관련된 업무에 대해 합의했다. 이를 통해 변경이 가능했습니다.

NS 증권거래위원회 (SEC)는 새로운 시리즈 79 2009년 시험. 투자은행 대리인 자격 시험이라고도 하는 이 시험은 일반적으로 초급 투자를 위해 설계되었기 때문에 Limited Representative Investment Bankers 시험이라고 합니다. 은행가.

Series 79 라이센스가 필요할 가능성이 있는 특정 금융 영역이 있습니다. FINRA 규칙 1220(b)(5)는 다양한 유형의 대표 카테고리를 정의하고 섹션 (i) Limited Representative-Investment Banking은 해당 영역에 대한 철저한 설명을 제공합니다.

시리즈 79 시험 전제 조건

Series 79 시험은 다음을 충족합니다. 시리즈 24 대표 시험의 전제 조건. 시험이 투자 은행에 초점을 맞추기 때문에 Series 24 일반 증권 교장은 제한적입니다. 후보자가 Series 79에만 합격한 경우 투자 은행 감독 책임 시험.

테스터는 일반적으로 Series 7이 있더라도 Series 79 등록이 필요합니다. 이것은 Series 7 대신 Series 79를 전제 조건으로 사용할 수 있는 유일한 경우 중 하나입니다. 후보자는 부채, 자본 또는 인수합병(M&A).

부채 또는 주식 제공

회사는 자금을 조달해야 할 때 사용할 수 있는 몇 가지 옵션이 있습니다. 금융 기관에서 돈을 빌리는 것과 함께 발행할 수 있습니다. 빚 또는 형평성 헌금:

• 부채 제안은 일반적으로 쿠폰 또는 회사채, 발행자가 채권자 또는 투자자에게 원금과 이자를 일정 기일까지 지급할 것을 약속하는 것.
• 반면에 주식 공모는 새로운 주식을 발행하는 것을 포함합니다. 주식 기업의 스톡. 그렇게 하면 투자자에게 회사의 소유권 지분이 부여됩니다.

시리즈 79가 필요할 수 있는 부채 또는 자본 활동에는 다음이 포함됩니다.

• 가격 책정 증권 부채 및 주식 제공
• 개시, 자기 자본 시장과 부채 자본 시장을 다룬다.
• 인수
• 마케팅
• 구조화
• 신디케이트 조직
• 오퍼링의 할당 및 안정화 활동 관리

인수합병(M&A) 및 구조조정

자문 서비스는 특히 인수 합병 시 투자 은행가의 역할에서 매우 중요한 부분입니다. M&A는 다음을 가리킨다. 강화 회사의 또는 자산. 이것은 여러 금융 거래를 통해 발생할 수 있습니다. 이 범주에서 Series 79가 요구할 수 있는 일부 책임에는 다음이 포함될 수 있습니다.

• 입찰 제안
• 자산 매각
• 기업 개편 또는 매각
• 지급 능력 및 공정성 의견 제시를 포함할 수 있는 사업 결합과 관련된 거래

시리즈 79 예외

투자 은행 활동에 제한적으로 참여하는 전문가의 경우 Series 79 등록이 필요하지 않을 수 있습니다. 그러나 새로운 동료가 교육 목적으로 다양한 비즈니스 영역과 부서를 순환하는 일부 작업에는 약간의 여유가 있습니다. 이러한 금융 전문가에게는 일반적으로 6개월의 유예 기간 그들이 훈련하는 동안. 면제에 대한 전체 가이드는 FINRA 규칙 1230을 참조하십시오.

실제 시험

시험에 응시하기 전에 시험에 대한 자습서가 제공됩니다. 시험은 75개의 객관식 문제로 구성되어 있으며 개인용 컴퓨터에서 완료됩니다. 각 응시자의 시험에는 응시자의 점수에 영향을 주지 않는 10개의 추가 질문이 포함됩니다.

응시자는 시험을 완료하는 데 150분이 주어집니다. 결과는 시험 직후 합격 또는 불합격 등급으로 제공되며 각 섹션에서 응시자의 성과가 분석됩니다. 개인은 합격 점수를 위해 질문의 73%에 정확하게 답해야 합니다.

응시자는 시험에 응시하려면 FINRA 회원의 후원을 받아야 합니다. 자격 요건에는 적절한 자격 시험 응시가 포함됩니다. 개인은 Series 79를 모두 통과해야 합니다. 및 SIE 시험 응시자가 등록할 수 있도록 합니다.

테스트 섹션

테스트에는 세 섹션이 있습니다. 10개의 추가 질문은 무작위로 흩어져 있으며 그렇게 식별되지 않습니다.

데이터 수집, 분석 및 평가

37문항으로 전체 시험의 49%를 차지하는 가장 큰 부분입니다. 여기에는 관련 데이터를 식별하고 찾을 위치를 아는 것이 포함됩니다. 예를 들어 프록시 문에 무엇이 들어 있는지 알아야 할 수도 있습니다. 양식 14A 또는 양식 4 이사의 실소유권을 위해

이 섹션에서는 또한 다양한 부서 및 고객과의 커뮤니케이션, 메트릭 및 비율 사용, 추세 분석을 통해 회사 및 부문 데이터에서 찾은 내용을 평가합니다.

또한 후보자는 매수 및 매도 측면에 대한 규제 요구 사항과 같은 이 섹션의 실사 활동에 대한 이해도를 테스트합니다.

인수/신규 파이낸싱, 오퍼링 및 증권 등록

이 섹션에는 20개의 질문이 있으며 테스트의 27%를 차지합니다.

유가 증권의 신고 및 등록에 관한 규정을 다룹니다. 여기에는 다음과 같은 형식이 포함됩니다. 취지서, 규칙 및 필수 재무 제표뿐만 아니라.

이 섹션에서는 마케팅 자료 배포 및 관련 규칙도 다룹니다.

M&A, 공개매수, 재무구조조정

총 18문항이 있는 이 섹션은 시험의 약 24%입니다.

시험의 이 부분에서 다루는 문제 중 일부는 구매 측 및 판매 측 거래, 공정성 의견, SEC 규칙 및 규정. 또한 공개 제안 규정 및 재무 구조 조정에 대한 후보자의 지식을 테스트합니다.

투자 은행 시리즈 79 시험 FAQ에 관한 모든 것

시리즈 79가 시리즈 7보다 쉽습니까?

Series 79 및 Series 7은 FINRA 등록을 원하는 금융 전문가에게 필요한 두 가지 다른 시험입니다. Series 7은 초급 수준의 모든 증권 담당자가 요구하는 반면 Series 79 시험은 초급 투자 은행가로 일하려는 모든 사람의 요구 사항입니다. Series 79 시험은 75문항으로 2.5시간이 소요되며 Series 7은 125문항으로 구성되며 완료하는 데 3시간 45분이 소요됩니다.

시리즈 79는 통과하기가 얼마나 어렵습니까?

Series 79 시험은 Securities Industry Essentials 시험보다 더 어렵습니다. SIE 시험은 일반적으로 입문 시험으로 간주되지만 Series 79에는 다음과 같은 개념이 포함됩니다. 투자 은행 산업에서 더 높은 수준의 기술이 필요한 사람들이 요구하는 더 복잡합니다.

Series 79 시험을 어떻게 준비합니까?

시험을 준비하기 위해 수강할 수 있는 Series 79 준비 과정이 많이 있습니다. 이 과정은 응시할 수 있는 학습 자료와 모의고사를 제공합니다. 대부분은 $200에서 $300 사이의 비용이 듭니다.

누가 Series 79 시험에 응시해야 합니까?

초급 투자 은행가로 일하고자 하는 금융 전문가는 Series 79 시험에 응시하고 합격해야 합니다. 응시자는 등록을 받기 위해 Securities Industry Essentials 시험에도 합격해야 하지만 시험을 함께 치러야 하는 것은 아닙니다.

결론

금융업에서 특정 업무를 수행하고자 하는 자는 금융업감독원에 등록된 대표자가 되어야 합니다. 등록하려면 개인이 특정 시험에 합격해야 합니다. 시험 유형은 원하는 직위 유형에 따라 다릅니다. 초급 투자 은행가가 되고자 하는 전문가는 Series 79 시험과 함께 또 다른 시험인 Securities Industry Essentials 시험을 통과해야 합니다. Series 79는 부채 및 자본을 포함한 여러 영역에서 개인의 지식과 기술을 테스트합니다. 공개 제안, 합병 및 인수, 새로운 자금 조달 및 금융 구조조정.