추가 정보 명세서(SAI)

추가 정보 명세서(SAI)란 무엇입니까?

추가 정보 명세서(SAI)는 뮤추얼 펀드에 추가되는 보충 문서입니다. 취지서 펀드에 대한 추가 정보와 운용에 관한 추가 공개를 포함합니다.

추가 정보 진술은 SEC에 제출된 펀드 등록 명세서의 파트 B로 필요합니다. N-1A 양식.

추가 정보 설명 이해

추가 정보 설명은 투자자가 뮤추얼 펀드에 대한 정보를 찾을 때 일반적으로 찾을 수 있는 세 가지 문서 중 하나입니다. 다른 두 문서에는 사업 설명서와 요약 설명서가 포함됩니다.

뮤추얼 펀드는 여러 양식을 제출하고 유지하기 위해 필요합니다. 증권거래위원회 (SEC) 등록과 관련하여. 투자 설명서는 등록 시 필요하며 투자자에게 간략한 요약을 제공하는 요약 설명서와 함께 제공될 수 있습니다. 뮤추얼 펀드 회사는 투자자에게 주식을 매수할 때 투자 설명서를 제공해야 합니다.

사이 콘텐츠

뮤추얼 펀드에 대한 추가 정보 명세서가 필요합니다. 기금은 이를 주주에게 분배할 필요가 없지만 그러한 정보가 요청되면 제공해야 합니다.추가 정보의 설명은 뮤추얼 펀드가 투자 설명서에서 공개되지 않았거나 광범위하게 논의되지 않은 펀드에 대한 세부 정보를 확장할 수 있는 기회를 제공합니다. 추가 정보 명세서에 필요한 정보는 SEC에 의해 요약됩니다. 이러한 항목에는 회사의 경영진 및 포트폴리오 관리자에 대한 보다 심층적인 정보가 포함됩니다. 여기에는 펀드의 재무제표도 포함됩니다.

SAI는 정기적으로 업데이트되며 종종 펀드의 재무제표가 포함됩니다. 여기에는 일반적으로 펀드의 투자 방향을 통제하는 임원, 이사 및 기타 사람들에 대한 정보가 포함됩니다.

뮤추얼 펀드 보고 문서

SAI 및 투자 설명서 문서는 투자자가 웹사이트에서 펀드에 대한 세부 정보를 찾을 때 찾을 수 있는 주요 정보 출처입니다. 기타 다양한 형태 및 공개는 다음과 같습니다. 뮤추얼 펀드에 필요한 에 따라 등록된 증권으로 1933년 증권법 그리고 1940년 투자 회사법. 투자 설명서 및 SAI 외에도 펀드는 펀드의 재무제표와 함께 반기 및 연간 보고서를 제출하고 포트폴리오 보유 자산에 대한 분기 보고서를 제출해야 합니다.

펀드의 모든 서류는 SEC를 통해 온라인으로 찾을 수 있습니다. 대부분의 펀드는 일반적으로 뮤추얼 펀드 웹사이트에서 투자자를 위해 모든 SEC 서류를 제공합니다. 투자자가 펀드에 대한 투자 결정을 내리는 데 도움이 될 수 있는 다른 유형의 펀드 마케팅 보고서는 다음과 같습니다. 펀드 팩트 시트, 성과 보고서, 상위 펀드 보유, 투자 카테고리 및 펀드 할당 고장. 뮤추얼 펀드 회사는 일반적으로 분배, 펀드 비용 및 관리 중인 자산을 공개합니다. 종종 그들의 마케팅 웹사이트에는 수익 대비 가격 및 평균 시가총액과 같은 펀드 속성이 포함됩니다.