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Series 34 시험 및 라이센스란 무엇입니까?

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Series 34는 오프-체인지(off-exchange)에 참여하려는 개인에게 필요한 시험 및 라이센스입니다. 외환 소매 고객과의 거래. 대부분의 외환 관리자를 위한 등록 및 인증 프로세스의 일부이며, 딜러, 그리고 중개자.

시리즈 34 분해

시리즈 34 시험이라고도 하는 소매 장외 외환 검사, 이다 전국선물협회(NFA) 주관하는 시험 금융 산업 규제 당국(FINRA). 시험에 합격하면 'forex AP' 또는 'forex Associated Person'으로 알려집니다.

NFA에 따르면 외환 회사 또는 외환 개인으로 승인을 받으려는 사람은 장외 거래에 참여하기 전에 Series 34 인증을 취득해야 합니다. 시리즈 3(국가 상품 선물 시험) 또는 시리즈 32(제한적 선물 시험-규정)를 통과하지 않은 경우 소매 외환 시험. 또한 지난 2년 이내에 Series 34를 통과했거나 지속적으로 등록 지연 없이 시리즈 34를 통과한 후 NFA 회원 회사에 등록 이년.

시리즈 34 시험 내용

Series 34 시험은 40개의 객관식 문제로 구성되어 있습니다. 응시자는 60분 이내에 완료해야 합니다. 시험에 합격하려면 지원자는 70%의 합격 점수를 얻기 위해 최소 28개의 질문을 맞아야 합니다.

다음은 Series 34 시험에서 다루는 주요 주제 영역의 샘플 목록을 나타냅니다. 그러나 완전하지는 않습니다(자세한 내용은 NFA의 소매 장외 외환 검사 내용 개요):

  • 섹션 A: 정의 및 용어 - 미국/유럽 용어; 기본, 견적, 조건 및 보조 통화 입찰/매도 스프레드; 상품 거래법에 나열된 담보, 규제 대상 보증금, 증거금; 교차 비율, 교차 및 쌍; 직접 및 간접 인용; 환율; 포워드 포인트; 선도율/입찰율; 이자율 차등 및 동등성; 인상 및 감액; PIP; 롤오버; 현물 요금/가격; 거래/결제일 스왑.
  • 섹션 B: 외환 거래 계산 - 교차 환율 거래; 레버리지 계산의 효과 포지션 네팅 공개 거래 변형; 손익 계산; 핍 가치, 핍 후 가격; 담보로 반환합니다. 보증금; 여유; 및 거래 비용.
  • 섹션 C: 외환 거래와 관련된 위험 - 국가/주권 위험; 신용, 환율; 이자율, 유동성, 시장, 운영 위험; 정착 및 Herstaat 위험.
  • 섹션 D: 외환 시장 - 개념, 이론, 경제 요인 및 지표, 참가자: 국제수지; 무역수지 국제결제은행(BIS); 자본 계정 및 경상 계정 중앙 은행 활동, 개입, 멸균 개입; 청산소 은행간 결제 시스템(CHIPS); 할인율; 경제 지표: 고용, 소비자 지출, 소득, 산업 및 인플레이션 지표; 환율의 탄력성; 환율 개입; 환율 변동성 연방 준비 이사회, Fedwire; 재정 정책; 피셔 효과; 외국인 투자 지표 국민총생산, 국내총생산 인플레이션; 은행간 자금 이체 및 결제 시스템; 국제 피셔 효과; 국제 통화 기금; 포트폴리오 균형; 중앙은행의 역할 탄력성 이론; 구매력 평가 이론과 세계 무역 기구.
  • 섹션 E: Forex 규제 요건 - 다음을 포함한 CFTC 규정: 상쇄 포지션 청산, 수익성 있는 공개 vs. 비영리 계정, 손실 보증 금지, 등록 요건, 재인용, 보증금, 거래에 대한 특정 승인; CFTC 관할권 및 관할권 제한 이해 상충; 고객에 대한 공개 관할 및 규제 프레임워크 고객을 파악하십시오. 다음을 포함한 NFA 해석 통지: 여러 계정에 대한 일괄 소매 Forex 주문 할당, Forex 거래, Forex 요구 사항 거래, 전자거래시스템 사용에 대한 감독, 특정 전자금융수단 사용금지(1월 31일 시행, 2015); NFA 회원 자격 및 준회원 자격 요건; 판촉물 및 권유; 고객에 대한 보고서, 확인, 월별 요약 보증금 규정; 고객 자금의 보안, 분리 없음.

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