얼마나 자주 뮤추얼 펀드가 보유 자산을 보고합니까?

뮤추얼 펀드는 투자자로부터 투자 자본을 받고 그 돈을 증권을 구입하는 데 사용합니다. 유가 증권의 종류와 금액은 뮤추얼 펀드의 투자 전략에 따라 다르며 시간이 지남에 따라 변합니다. 투자 관리자 포트폴리오를 조정합니다.

NS 회전율, 현재 증권을 매각하거나 새로운 증권을 매입하는 투자 운용사를 지칭하는, 이는 상황에 따라 매우 자주 발생하거나 장기간 정적 상태로 유지될 수 있습니다. 뮤추얼 펀드.

뮤추얼 펀드에 대한 공개

NS 증권거래위원회 (SEC)는 뮤추얼 펀드가 분기별로 전체 보유 목록을 보고하도록 요구합니다. 규제를 받는 투자 회사.

뮤추얼 펀드는 SEC를 사용합니다. N-Q 양식 그리고 N-CSR 각 회계 분기 말에 분기별 보유량을 공개합니다. 이러한 양식은 주로 SEC Edgar 온라인 데이터베이스를 통해 SEC 웹사이트에서 온라인으로 액세스할 수 있습니다. 또한 많은 뮤추얼 펀드는 공식 웹 사이트에 보유 자산을 공개합니다.

SEC 규정에 따라 뮤추얼 펀드가 공개해야 하는 분기별 신고는 펀드의 주요 경영진과 재무 담당자의 인증을 받아야 합니다. 하지만 경영 논의 및 분석 필수 사항은 아니지만 일부 뮤추얼 펀드 매니저는 분기별 보고서에서 펀드의 성과에 대해 언급합니다. 분기별 보고서는 개인 투자자가 펀드가 자신의 기준을 어떻게 준수하고 있는지 평가하는 데 도움이 됩니다. 투자 목적.

뮤추얼 펀드가 일반적으로 공개하는 기타 정보는 다음과 같습니다. 순 자산 가치, 관리 중인 자산, 성과, 산업 가중치 및 기타 펀드의 구성 및 성과에 대한 아이디어를 제공하는 기타 정보.

뮤추얼펀드 공시 시기

뮤추얼 펀드는 분기 종료 후 60일 이내에 SEC에 보유 자산을 제출해야 합니다. 대부분의 펀드는 분기 종료 후 30일 후에 보유 자산을 게시합니다. 이보다 일찍 게시하는 것은 매우 드물기 때문에 보고가 특히 시기 적절하지 않습니다. 일부 펀드는 보유 자산을 월 단위로 훨씬 더 자주 보고하기로 선택하지만 월별 보고에는 뮤추얼 펀드 측에서 많은 노력과 비용이 필요하기 때문에 이것은 일반적이지 않습니다.

뮤추얼 펀드 보유 보고 목록에서 볼 수 있는 보다 일반적인 항목 중 하나는 펀드가 소유한 상위 10개 보유 종목입니다. 이것은 일반적으로 월 단위로 업데이트되며 몇 주 이내에 회사 웹 사이트에서 매우 빠르게 제공됩니다.

보고가 지연된다는 점을 감안할 때 제출된 내용을 볼 때 현재 포트폴리오 구성을 보고 있지 않은 경우가 많습니다. 이것은 SEC가 가장 최근의 보유 주식을 보고 있지 않으며 투자자가 자신의 돈이 어디에 투자되고 있는지 정확히 알고 있지 않다는 것을 의미합니다. 특히 회전율이 높은 펀드에서는 더욱 그렇습니다.

뮤추얼 펀드는 다른 거래자가 펀드가 무엇을 투자하고 있는지 알 수 없도록 지연이 필요하다고 주장합니다. 따라서 유가 증권의 가격이 다른 거래자가 구매하거나 판매. 이것을 하는 거래자들의 과정은 다음과 같이 알려져 있습니다. 선두.

결론

뮤추얼 펀드는 분기별로 보유 자산을 보고해야 하며 분기 후 최대 60일 이내에 보고해야 합니다. 일부 투자 옹호 단체는 뮤추얼 펀드에 대한 월별 보고 요건을 제안했지만 및 기타 등록된 투자 회사, SEC는 아직 이 제안에 대해 어떤 종류의 결정도 내리지 않았습니다. 아직.