SEC 양식 24F-2NT 정의

SEC 양식 24F-2NT란 무엇입니까?

SEC 양식 24F-2NT는 증권거래위원회 (SEC) 추가 증권 판매. 등의 투자운용사 뮤추얼 펀드, 등록 서류에 처음 명시된 것보다 더 많은 주식을 판매하는 경우 SEC 양식 24F-2NT를 제출해야 합니다.

SEC 양식 24F-2NT 이해하기

SEC 양식 24F-2NT는 투자 관리 회사가 원래 주식 관련 판매 예측을 조정하고 업데이트하는 방법입니다. 회사는 SEC에 처음 등록할 때 이 예측을 제공합니다.

SEC 양식 24F-2NT는 SEC 양식과 관련이 있습니다. 24F-2. Form 24F-2는 매년 다음 기관에서 제출해야 하는 필수 양식입니다. 열린 결말 관리 투자 회사. 단위 투자 신탁 및 액면 증명 회사도 SEC 양식 24F-2를 제출해야 합니다.

SEC 양식 24F-2NT에 나열된 정보에는 등록할 추가 주식의 금액과 추가 주식에 대한 소급 등록 날짜가 포함됩니다. 다른 유형의 SEC 제출과 마찬가지로 작성된 SEC 양식 24F-2NT는 전자 형식으로 제출해야 합니다. 이 전자 제출을 위한 시스템은 SEC의 전자 데이터 수집, 분석 및 검색 (EDGAR) 시스템. 개인이든 단체든 누구나 이 시스템에 온라인으로 액세스하고 웹사이트를 통해 필요한 양식과 자료를 무료로 다운로드할 수 있습니다.

SEC 양식 24F-2NT의 이점

SEC 양식 24F-2NT는 투자 회사가 SEC 규칙 및 규정을 준수하면서 추가 증권을 판매할 수 있는 방법을 제공합니다. 이 모든 판매를 기록하고 SEC에 보낼 수 있는 단일 장소를 제공합니다. 온라인으로 제출할 수 있는 기능은 또한 양식을 더 빨리 처리하고 게시하는 데 도움이 됩니다.

SEC 양식 24F-2NT에 대한 비판

SEC Form 24F-2NT에도 몇 가지 단점이 있습니다. 일부 회사에서는 별도의 양식 대신 양식 24F-2와 함께 이 정보를 제출하는 것이 더 쉬울 수 있습니다. 회사에서 SEC 양식 24F-2NT를 전자적으로 제출하지만 양식 자체는 1940년으로 거슬러 올라가는 요구 사항을 기반으로 하는 오래된 종이 양식에서 파생됩니다. 마지막으로 Form 24F-2NT와 같은 SEC 요구 사항이 기업에 과도한 비용을 부과한다는 보다 일반적인 주장이 있습니다.

SEC 양식 24F-2NT의 요구 사항

SEC 양식 24F-2NT를 통해 회사는 SEC에 추가 주식 매각을 통지함으로써 규정을 준수할 수 있습니다. 폐쇄형 뮤추얼 펀드 또는 단위 투자가 원래 명시된 것보다 더 많은 주식을 판매하는 경우 필요합니다.

SEC Form 24F-2NT는 관련 SEC Form 24F-2와 마찬가지로 아래에 요구되는 수많은 제출 서류 중 하나입니다. 1940년 투자 회사법. 파일링은 SEC에 제출된 공식 공식 문서 또는 재무제표입니다. 여기에는 SEC 요구 사항을 충족하는 정확하고 진실하며 완전한 공개 및 정보가 포함되어야 합니다.

의회는 공개 시장에서 활동하는 투자 회사에 대한 적절한 모니터링과 감독을 보장하기 위해 1940년 투자 회사법을 통과시켰습니다. SEC는 해당 법률을 집행하고 투자 회사가 모든 적용 가능한 연방 규정을 준수하도록 하는 책임이 있는 정부 기관입니다.

1940년 투자 회사법은 또한 투자 회사가 어떻게 사업을 운영하고 수행해야 하는지를 지시하는 다양한 다른 명령을 명시하고 있습니다. 여기에는 이사회를 구성하고 유지해야 하는 요건이 포함되며, 이사회 구성원의 대다수는 독립적으로 간주됩니다. 이 법은 또한 다음과 같은 투자 전략에 대한 제한 및 제한을 둡니다. 영향력. 1940년 투자 회사법은 또한 투자 회사가 제공해야 하는 공개 사항을 구체적으로 다루고 있습니다.

SEC Form 24F-2NT의 실제 예

2020년 12월 3일 Legg Mason Partners Equity Trust는 2020년 9월 30일에 종료되는 기간에 대해 SEC 양식 24F-2NT를 제출했습니다.양식이 제출된 증권에는 QS S&P 500 인덱스 펀드와 ClearBridge 올캡 밸류 펀드가 포함되었습니다. 양식에 있는 다른 펀드는 QS 글로벌 배당금 펀드, ClearBridge 국제 소형 펀드 및 ClearBridge 소형 밸류 펀드였습니다. Legg Mason은 섹션 24(f)에 따라 회계 연도 동안 $222,855,675 상당의 증권을 판매했다고 보고했습니다. 동시에 회사는 $398,519,949에 상당하는 유가 증권을 상환하거나 환매했습니다.