코인베이스, 뉴욕 규제당국에 5000만 달러 벌금 지불

코인베이스 미국 Global Inc. 암호화폐 거래소, 자금 세탁을 방지하기 위한 요구 사항에 대한 거래소의 준수 여부를 조사한 후 뉴욕 주 규제 당국과 1억 달러에 합의했습니다.

규제 당국은 코인베이스가 2018년까지 고객이 충분한 배경 ​​조사 없이 계좌를 개설할 수 있도록 허용했다고 밝힌 후 코인베이스에 5천만 달러의 벌금을 부과했습니다. CoinBase는 또한 부스트를 위해 5천만 달러를 지출해야 합니다. 규정 준수 잠재적인 범죄자가 거래소를 사용하지 못하도록 막으려는 노력.

코인베이스의 최고법률책임자 폴 그루알은 이메일을 통해 "코인베이스는 이러한 역사적 결점을 해결하기 위해 실질적인 조치를 취했다"고 말했다. 그는 회사가 역할 모델이 되기 위해 최선을 다하고 있으며 규정 준수 문제에 대해 규제 기관과 협력할 것이라고 말했습니다."

규정 준수 문제는 2018년으로 거슬러 올라갑니다.

규제 당국은 2017년 거래소가 뉴욕 라이선스를 획득한 후 2020년에 코인베이스에서 규정 준수 문제를 처음 감지했습니다. 그들의 조사 결과에 따르면, 거래소의 자금 세탁 방지 컨트롤에는 2018년부터 문제가 있었습니다.

Adrienne A는 "우리는 합의를 기다리기보다 독립적인 모니터를 배치하는 것이 실제로 정당한 실패를 발견했습니다."라고 말했습니다. 해리스, 뉴욕주 금융 서비스 감독관. “우리는 공간에서 불법 자금 조달 문제에 대해 매우 노골적으로 말했습니다. 이것이 우리 프레임워크가 암호화폐 회사를 은행과 동일한 기준으로 유지하는 이유입니다.”

합의에 따르면 Coinbase는 오래된 계정에서 의심스러운 기능을 검토하는 데 너무 느리게 움직이고 있습니다. 규정 준수 절차를 개선하기 위해 Exchange는 적어도 1년 동안 모니터와 협력해야 합니다. 뉴욕 규제 당국은 모니터를 식별하지 않았습니다.

대행사는 암호화의 위험을 경고합니다

연방 검찰은 최근 몇 달 동안 여러 암호화폐 거래소를 조사하느라 바빴고 해외 기업이 고객의 배경을 제대로 심사하고 있는지도 조사했습니다. 어제 규제 당국은 법적 불확실성과 오해의 소지가 있는 공개를 포함하여 암호화폐 자산과 관련된 위험에 대해 알아야 한다고 은행에 경고했습니다. FTX의 붕괴 업계에 충격파를 보냈다.

결론

미국 당국은 잠재적인 돈세탁 방지 위반을 조사하고 있습니다. 바이낸스, 세계 최대 암호화폐 거래 거래소. 바이낸스는 2021년 가을까지 고객이 엄격한 신원 확인 없이 특정 금액 미만의 계좌를 개설할 수 있도록 허용했습니다. FTX 지난해 11월 파산 당시 자금세탁방지 규정을 지키지 않은 혐의도 조사받고 있다. 검찰은 FTX 설립자이자 전 CEO가 불명예를 안았다고 말합니다. 샘 뱅크맨 프라이드 FTX에서 수십억 달러의 고객 예금을 유용하는 계획을 감독했습니다.