SEC 양식 N-17D-1 정의

SEC 양식 N-17D-1이란 무엇입니까?

SEC 양식 N-17D-1은 증권거래위원회 (SEC)에 의해 중소기업 투자 회사 (SBIC) 및 SBIC 가맹 은행. 이 양식은 1940년 투자 회사법에 따라 허가를 받은 SBIC 및 제휴 은행에서 제출해야 합니다.

양식 N-17D-1 이해하기

SEC 양식 N-17D-1은 1940년 투자회사법. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 6개월의 기간이 끝난 후 30일 이내에 반기별로 제출해야 합니다. 발생: 소기업 문제에 대한 투자, 또는 처분, 불이행, 투자의 수정 또는 확장 SBIC. SEC는 이 정보를 사용하여 SBIC 및 제휴 은행의 거래 세부 정보를 수집합니다.

양식 N-17D-1 작성

양식 N-17D-1의 파트 I에는 다음과 같이 명시되어 있습니다. 소기업 문제가 동시에 발생하거나 SBIC 또는 해당 은행이 기존 소기업 문제에 투자한 경우 SBIC 및 은행의 각 해당 사업에 대한 투자와 관련하여 다음과 같이 명시된 상대방의 중소기업 사업에 대한 투자 정보:"

• 투자가 이루어진 중소기업의 이름과 주소 및 사업의 성격.
• 소기업에 투자한 은행의 이름과 주소 및 해당 은행과 SBIC의 제휴 근거.
• 보고 기간 동안 소기업 문제에 대한 각 SBIC 또는 은행 투자가 이루어진 날짜를 기준으로 설명.
• 해당 기간 동안 이루어진 각 투자 수익금의 소기업 관련 사용 또는 제안된 사용.
• SBIC가 은행의 투자와 동시에 또는 그 이후에 투자를 한 경우.
• 거래에 대한 이해 관계, 거래와 관련하여 받았거나 받을 계약, 권리 또는 기타 혜택에 대한 세부 정보

양식 N-17D-1의 파트 II에는 다음과 같이 명시되어 있습니다. "SBIC가 투자를 처분했거나 이자 또는 SBIC 또는 계열사의 투자 조건의 교장 또는 확장 또는 수정, 다음 정보:"

• 투자를 식별하고 지불에 대한 발행인의 불이행인 처분과 관련된 여부를 명시하십시오. 이자 또는 원금, 또는 투자 조건의 확장 또는 수정, 그리고 전체 세부 정보 제공 그것의.
• 투자 처분이 있었다면 실현된 손익 금액을 명시하십시오.
• 손실이 지속되거나 불이행이 발생했거나 투자 조건이 연장 또는 수정된 경우 그 결과 상황을 설명하십시오.