SEC, 이사의 사전 IPO 주식 매각에 대해 Lyft에 비용 청구
미국 증권거래위원회(SEC)가 차량호출업체 리프트(Lyft)를 기소했다. (리프트) 회사의 주식 매각에 이사회 구성원 중 한 명이 관여했다는 사실을 공개하지 않은 혐의로 기업공개 (IPO).
주요 시사점
- SEC는 IPO 전 주식 매각과 관련해 차량 공유 회사 리프트(Lyft)를 기소했다고 발표했습니다.
- 규제 당국은 이사회 구성원이 계열 투자 회사에 주식을 양도하도록 주선했다고 말했습니다.
- Lyft는 SEC의 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않고 1,000만 달러의 벌금을 부과하는 데 동의했습니다.
SEC는 회사의 2019년 IPO 이전에 약 4억 2,400만 달러 상당의 사모주 매각에서 이사회 구성원 중 한 사람의 역할을 공개하지 않은 혐의로 Lyft에 1,000만 달러의 벌금을 부과했습니다.
소장에 따르면 이사는 투자자의 주식 매각을 주선했다. 특수 목적 차량 (SPV) 이사가 소속되어 있습니다. SEC의 고소장에 따르면 거래 당시 이사회를 떠난 이사는 "거래 구조화 및 협상"에 대한 대가로 수백만 달러를 받았다고 한다.
매각을 승인하고 계약에서 여러 조건을 확보한 리프트(Lyft)도 이번 거래에 참여했다고 SEC는 밝혔다. Lyft는 2019년 양식 10-K에서 판매에 관한 이 정보를 공개하지 않았습니다. Lyft는 IPO 당시 사외 이사 8명을 포함해 14명의 이사회 구성원을 보유하고 있었습니다. 회사는 SEC의 조사 결과를 인정하거나 거부하지 않고 처벌에 동의했습니다.
“연방 증권법에 따라 Lyft는 이사가 다음과 같은 거래에서 이익을 얻었음을 공개해야 했습니다. Lyft 자체가 참가자였습니다.”라고 SEC 뉴욕 지역 부국장인 Sheldon Pollock이 말했습니다. 사무실. "우리는 투자자들이 기업의 기업공개(IPO) 직전에 발생하는 거래에 대한 중요한 정보를 빼앗기지 않도록 항상 주의를 기울이고 있습니다."
Lyft 주가는 월요일 정오 거래에서 3% 이상 하락한 약 10.90달러를 기록했습니다. IPO 데뷔 당시 주가는 72달러.
