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공인 투자 상담사(CIC) 정의

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공인 투자 상담사(CIC)란 무엇입니까?

공인 투자 상담사(Chartered Investment Consultor, CIC)라는 용어는 자격을 갖춘 금융 전문가에게 수여되는 지명을 의미합니다. 투자 자문 협회 (IAA). CIC가 되려면 후보자는 다음을 포함하여 특정 전문 기준을 충족해야 합니다. 공인 재무 분석가 (CFA) 지정. 교육 요건은 없지만 CIC는 IAA에서 규정한 평생 교육 요건을 충족해야 합니다.

IAA는 투자 상담 업계의 전문가들의 경험을 인정하기 위해 CIC 프로그램을 설립했습니다.

주요 내용

  • 공인 투자 상담가는 투자 자문 협회에서 자격을 갖춘 금융 전문가에게 수여하는 지정입니다.
  • CIC 후보자는 최소 1년 동안 IAA 회원 회사에서 일해야 하며 투자 고문과 같은 적격 직업에서 최소 5년 동안 일한 경험이 있어야 합니다.
  • 신청서에는 회사의 고위 임원의 추천서가 첨부되어야 하며 투자 상담가 및 포트폴리오 관리자로 시간의 50% 이상을 보내야 합니다.
  • 교육 요건은 없지만 후보자는 CFA여야 합니다.
  • CIC는 연간 고용 증명서를 제공해야 하며 지정을 유지하기 위해 징계 절차를 거치지 않아야 합니다.

공인 투자 상담사(CIC) 이해

IAA는 1975년 공인 투자 상담사 프로그램을 시작했습니다. 와 연계하여 설계되었습니다. 공인 재무 분석가 연구소. 이 프로그램의 목적은 투자 상담 분야에서 일하는 전문가를 홍보하고 인정하는 것이었습니다. 산업. 이 상의 목적은 투자 상담가 및 포트폴리오 관리자로서 상당한 경험을 가진 개인을 식별하는 것입니다.

지정은 에 요약된 것과 일치하는 자격과 경험을 가진 개인에게 수여됩니다. 1940년 투자 고문법. 여기에는 고문이 고객의 경험과 기술뿐만 아니라 고객에 대한 신탁 및 윤리적 책임이 포함됩니다.

전문가는 IAA 승인 회사에서 최소 1년 동안 근무하고 다음과 같은 적격 직책에서 최소 5년의 경험이 있어야 지정 자격이 있습니다. 투자 고문. 후보자는 또한 다음을 수행해야 합니다.

  • CFA여야 합니다.
  • 회사의 고위 임원의 추천서 제공
  • 절반 이상의 시간을 투자 상담 및 관리에 사용 포트폴리오

CIC가 되기 위한 교육 요건은 없으며 시험도 없습니다. 후보자는 자격을 유지하기 위해 윤리적이고 전문적인 기준을 준수하고 매년 고용 증명서를 제출해야 합니다. CIC는 경력 중 어느 시점에서도 징계 절차를 밟을 수 없습니다.

후보자 신청서는 매년 3월 1일에서 9월 사이에 검토됩니다. 1. IAA에 지불해야 하는 $100의 수수료가 수반되어야 합니다.

특별 고려 사항

NS 수탁자, 공인 투자 상담가는 고객의 최선의 이익을 위해 개인화되고 편향되지 않은 조언을 제공해야 합니다. 지원 과정의 일부로 후보자는 경제 조사 및 증권 분석과 같은 직무 책임을 식별해야 합니다. 후보자는 또한 작업 및 성격 참조를 제공하고 윤리 설문지를 작성해야 합니다.

투자 자문 협회

투자상담사협회는 비영리 단체 연방정부의 이익만을 대변하는 등록된 투자 자문(RIA) 회사.

1937년에 설립된 이 협회는 1940년 투자자문사법 제정에 중요한 역할을 했습니다. 회원은 다양한 개인 및 기관 투자자를 위해 20조 달러 이상을 집합적으로 관리하는 600개 이상의 회사로 구성되어 있습니다.

투자 자문 협회의 명시된 목적은 다음과 같습니다.

  • 자문 산업에서 높은 청렴성, 공공 책임 및 역량을 촉진합니다.
  • 법률의 개발, 공식화 및 제정을 통해 전문직을 대표합니다.
  • 회원 기업이 비즈니스를 수행할 때 지원하고 가치를 추가하는 혜택, 서비스 및 제품을 제공합니다.

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