시리즈 31이란 무엇입니까?

시리즈 31이란 무엇입니까?

Series 31은 시험 및 증권 라이센스 보유자에게 판매 권한을 부여합니다. 관리형 선물 자금을 조달하거나 그러한 활동을 감독합니다. 또한 수신을 원하는 개인을 인증합니다. 후행 커미션 상품 유한 파트너십, 관리 계정 또는 상품 풀 의 조언에 따라 상품 거래 고문 (CTA).

시리즈 31 시험은 전국선물협회 (NFA) 시험은 금융 산업 규제 당국 (핀라). 선물 관리 펀드 시험이라고도 하는 이 시험은 선물 산업과 관련된 규칙, 규정 및 책임과 같은 주제를 다룹니다.

시리즈 31 구조

관리형 선물 계좌는 대체 투자 차량. 와 구조적으로 비슷하다. 뮤추얼 펀드, 에 초점을 맞춘 것을 제외하고는 선물 계약 및 기타 유도체 제품.

미국에서는 관리형 선물 계좌 제공업체가 다음 규정에 의해 규제됩니다. 상품선물거래위원회 (CFTC) 뿐만 아니라 미국 선물 협회 (NFA).

Series 31 시험은 45개의 객관식 문제로 구성되어 있으며 응시자는 60분 이내에 완료해야 합니다. 합격 점수는 70%입니다. 응시자는 시험에 응시하려면 FINRA에 등록해야 합니다. 시험 비용은 $85입니다.

시리즈 31 요구 사항

개인은 다음 기준을 충족하는 경우 Series 31을 활용할 수 있습니다.

• 그들은 FINRA 회원 회사의 일반 증권 대표로 FINRA에 등록되어 있습니다.
• FINRA 회원사는 또한 NFA FCM(선물 커미션 가맹점) 또는 IB(소개 브로커)입니다. 회원사 또는 NFA FCM 또는 IB 멤버십 신청자이며 AP에 대한 개인을 후원하고 있습니다. 등록; 그리고
• 개인은 NFA/FINRA 후원 회사를 대신하여 미래 활동을 상품 풀에 참여, CTA가 관리할 임의 계정을 요청하거나, 이와 동일한 제한된 작업을 수행하는 사람을 감독합니다. 활동.

시리즈 31 개요

Series 31은 다음과 같은 주요 주제 영역을 다룹니다.

• 일반 시장 지식: 여기에는 증거금, 선물 및 선도 계약, 왕자 한도, 미결제약정, 상쇄 계약, "시장 출시", 결제, 스프레드 거래, 베이시스, 헤징, 수익률 곡선, 캐리 비용, 레버리지 및 가격 휘발성.
• 일반 규정: 중재 청구 및 판정, NFA 징계 절차, NFA 준수 규칙 2-9(감독 직원), "적격한 참가자", 등록 요건, 해외 시장 거래, 장부 및 기록 유지.
• CPO/CTA 규정: 고객에 대한 보고, 등록 면제, 유지해야 할 기록, 합자회사, 고객으로부터 자금 수령.
• CPO/CTA 공개 문서: 관리 및 인센티브 수수료, 성과 기록, 이해 상충, CPO 기간(상품 풀 운영자) 또는 CTA는 공개 문서, 본인이 구매한 풀 단위, 공개 명세서, 교장의 업무 배경, NFA 사용 전 문서 검토 및 징계 공개 행동.
• 고객 규칙 알기: 고객 정보가 필요하고 공개 위험이 있습니다.
• 선결제 비용에 필요한 CPO 및 CTA의 공개: 선결제 비용 및 비용의 공개 및 순 성과에 대한 선결제 비용 및 조직 비용의 영향.
• 판촉 자료(준수 규칙 2-29): 판촉 자료의 정의, 표준화된 판매 프레젠테이션, 제3자 컨설팅 또는 광고 회사의 사용, 업계 간행물, 판촉 자료의 기록, 과거 실적, 가상 거래 결과, 판촉 자료에 대한 서면 절차 및 판촉물의 감독 검토 재료.

자세한 내용은 NFA를 참조하십시오. 시리즈 31 연구 개요.