SEC 3 formos paaiškinimas

Kas yra SEC 3 forma: pradinis teigiamas vertybinių popierių nuosavybės pareiškimas?

SEC 3 forma. Pradinis teiginio apie vertybinių popierių nuosavybę pareiškimas yra dokumentas, kurį įmonės viešai neatskleistas asmuo arba pagrindinis akcininkas pateikė bendrovei. Saugumo ir Keitimo Komisija (SEC).

Tai svarbus žingsnis, padedantis reguliuoti viešai neatskleista informacija, kuris yra asmens perkamas ar parduodamas vertybinis popierius, pagrįstas esmine nevieša informacija. 3 pildymo forma padeda atskleisti, kas yra šie viešai neatskleisti asmenys, ir stebėti bet kokį įtartiną elgesį.

Anot SEC, atskleidimas yra privalomas. Formoje pateikta informacija skirta atskleisti registruotų bendrovių direktorių, pareigūnų ir tikrųjų savininkų turimą kapitalą. Ši informacija tampa vieša, todėl ją galima viešai patikrinti.

Kas gali pateikti SEC 3 formą: pirminis vertybinių popierių nuosavybės teisės pareiškimas?

Bendrovės viešai neatskleista informacija turi pateikti SEC 3 formą ne vėliau kaip per 10 dienų nuo tada, kai ji tapo susijusi su įmone.

SEC išvardija šiuos asmenis, kurie privalo pateikti 3 formą:

• Bet kuris akcijų vertybinių popierių klasės emitento direktorius ar pareigūnas 
• Didesnis nei 10% nuosavybės vertybinių popierių klasės savininkas
• Pareigūnas, direktorius, patariamosios tarybos narys, investicijų patarėjas arba susijęs asmuo investicijos
• Patarėjas ar tikrasis savininkas, turintis daugiau nei 10% bet kurios klasės neapmokėtų vertybinių popierių 
• Patikos fondas, patikėtinis, naudos gavėjas ar atsiskaitytojas privalo pranešti 

Forma turi būti pateikta kiekvienai įmonei, kurioje asmuo yra viešai neatskleistas asmuo, neatsižvelgiant į tai, ar viešai neatskleistas asmuo tuo metu turi bendrovės nuosavybės poziciją.

Kaip pateikti SEC 3 formą

Dokumentų teikėjas privalo įvesti savo vardą, pavardę, adresą, ryšį su ataskaitą teikiančiu asmeniu, saugumo pavadinimą ir žymeklio simbolį.

Taip pat reikia užpildyti dvi lenteles. I lentelė skirta išvestiniams vertybiniams popieriams, kurie priklauso naudos gavėjams, o II lentelė skirta išvestinių vertybinių popierių, kurie yra faktiškai valdomi, įskaitant pardavimo, išpirkimo, garantijų, opcionų ir konvertuojamuosius vertybinius popierius vertybinius popierius.

Kitos susijusios formos

3 forma taip pat yra susijusi su SEC 4 ir 5 formomis kartu su 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymas (SEA). SEA buvo sukurta valdyti vertybinių popierių sandorius antrinė rinkapo pirminio išleidimo, siekiant užtikrinti didesnį finansinį skaidrumą ir mažiau sukčiavimo.

4 forma skirta nuosavybės pakeitimams. Apie šiuos pakeitimus SEC turi būti pranešta per dvi darbo dienas, nors ribotoms sandorių kategorijoms šis atskaitomybės reikalavimas netaikomas. Viešai neatskleisti asmenys turi užpildyti 5 formą, kad praneštų apie visas operacijas, apie kurias turėjo būti pranešta anksčiau 4 formoje arba kurios galėjo būti atidėtos.

2002 m. Rugpjūčio mėn. SEC priėmė naujas taisykles ir pakeitimus Vertybinių popierių biržos įstatymo 16 skirsnyje, laikydamasi Sarbanes-Oxley, o tai paspartino daugelio pranešimų apie viešai neatskleistą informaciją pateikimo terminą.

Be 3, 4 ir 5 formų, yra keletas kitų svarbių SEC formų. Pavyzdžiui, įmonės turi pateikti dokumentus 10-K forma, metinė ataskaita, kurioje pateikiama išsami jų veiklos santrauka. 10-K paprastai apima penkis skirtingus skyrius:

• Verslas: Išsami informacija, įskaitant pagrindines įmonės operacijas, produktus ir paslaugas.
• Rizikos veiksniai: Jie apibūdina bet kokią riziką, su kuria įmonė susiduria arba gali susidurti ateityje, paprastai išvardytą pagal svarbą. Pavyzdžiai yra rizika neįvykdyti paskolų arba naujų taisyklių, trukdančių pažangai, rizika.
• Pasirinkti finansiniai duomenys: Vienas iš svarbiausių tyrimų analitikų skyrių, kuriame pateikiama konkreti finansinė informacija apie įmonę per pastaruosius penkerius metus.
• Vadovybės diskusija ir finansinės būklės bei veiklos rezultatų analizė: Tai vadinama MD&A, o tai reiškia kokybinę informaciją, pridedamą prie finansinių ataskaitų. Tai suteikia įmonei galimybę paaiškinti savo praėjusių finansinių metų verslo rezultatus.
• Finansinės ataskaitos ir papildomi duomenys: Tai apima visas įmonės audituotas finansines ataskaitas, įskaitant pajamų deklaracija, balansaiir pinigų srautų ataskaita.

Visi SEC dokumentai yra svarbūs informacijos šaltiniai visiems, svarstantiems apie investicijas į įmonę.

Atsisiųskite SEC 3 formą: Pradinis teigiamas vertybinių popierių nuosavybės pareiškimas

Spustelėkite šį nuoroda atsisiųsti SEC 3 formos kopiją: Pradinis teiginys apie vertybinių popierių savininkus.