Kinijos vertybinių popierių reguliavimo komisijos (CSRC) apibrėžimas
Kas yra Kinijos vertybinių popierių reguliavimo komisija (CSRC)?
Kinijos vertybinių popierių reguliavimo komisija (CSRC) yra nacionalinė reguliavimo institucija, prižiūrinti šalies vertybinių popierių ir ateities sandorių pramonę. CSRC yra funkcinis atitikmuo Saugumo ir Keitimo Komisija (SEC), įpareigotas palaikyti tvarkingas ir sąžiningas rinkas. CSRC apima 36 reguliavimo biurus, apimančius skirtingus geografinius šalies regionus, ir du priežiūros biurus dviejose didžiausiose šalies vertybinių popierių biržose. Šanchajus ir Šendženas.
Pagrindiniai išsinešimai
- Kinijos vertybinių popierių reguliavimo komisija (CSRC) yra Kinijos reguliavimo institucija, prižiūrinti šalies vertybinių popierių pramonę.
- JAV vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) yra CSRC atitikmuo.
- CSRC tiesiogiai atsiskaito Kinijos valstybės tarybai, pagrindinei Kinijos administracinei institucijai.
- CSRC funkcijos yra įvairios, tačiau jas sudaro ir įgyvendina vertybinių popierių įstatymas, patvirtinimas ir reglamentavimas fondų valdymo įmonėms, rinkti ir skelbti rinkos statistiką, tirti ir bausti už pažeidimus įstatymas.
- CSRC dirba sunkia ranka ir skiria griežtas baudas, nuobaudas, draudimus ir kitas bausmes už įstatymų pažeidimą.
Kinijos vertybinių popierių reguliavimo komisijos (CSRC) supratimas
CSRC atlieka daugelį reguliavimo funkcijų, kurias atliktų tokia agentūra, prižiūrinti šalies finansinius aspektus. Ji atsirado, kai 1998 metais Kinija priėmė vertybinių popierių įstatymą, todėl agentūra tapo gana nauja reguliavimo institucija. Kaip ir dauguma Kinijos organizacijų, CSRC yra tiesiogiai pavaldus Kinijos valstybės tarybai, kuri yra pagrindinė Kinijos administracinė institucija.
CSRC yra Pekine, jam vadovauja viena kėdė, po kurios eina keturi pirmininko pavaduotojai. Valdyboje taip pat yra vienas Drausmės komisijos sekretorius ir trys pirmininko padėjėjai. CSRC sudaro 18 funkcinių departamentų, vienas patikrinimų skyrius ir trys centrai.
Pasak Kinijos vertybinių popierių reguliavimo komisijos (CSRC), reguliavimo agentūra atlieka šiuos vaidmenis:
- Įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su vertybiniais popieriais ir ateities sandoriai rinkose
- Vertybinių popierių bendrovių priežiūra ir atitikties priežiūra
- Akcijų, obligacijų ir kitų vertybinių popierių, išleistų, prekybos, saugojimo ir atsiskaitymo priežiūra
- Vidaus ateities sandorių įtraukimo į sąrašą, prekybos ir atsiskaitymo bei vidaus institucijų ateities sandorių veiklos stebėsena
- 36 susijusių biurų ir jų vadovų kontrolė
- Fondų valdymo įmonių, vertybinių popierių depozitoriumo, tarpuskaitos korporacijų, kredito reitingų agentūrų ir fondų saugotojų patvirtinimas ir reguliavimas
- Vidaus ūkio subjektų tiesioginio ar netiesioginio išleidimo ir akcijų sąrašo užsienyje patvirtinimas ir priežiūra
- Kinijos užsienio vertybinių popierių ir ateities sandorių prekybos įmonių priežiūra
- Rinkos statistikos rinkimas ir skelbimas
- Apskaitos įmonių ir advokatų kontorų, dirbančių vertybinių popierių ir ateities sandorių srityje, priežiūra
- CSRC įstatymų ir kitų teisės aktų tyrimas ir vykdymas bei nuobauda už bet kokius pažeidimus
Kinijos vertybinių popierių reguliavimo komisijos (CSRC) sunki ranka
Kapitalo rinkos Kinijoje vis dar vystosi, ir yra tokių, kurios išdrįsta puikuotis įstatymais. Kaip ir JAV su SEC, CSRC pašalins neteisėtą veiklą, kai tik ją suras. 2018 m. Kovo mėn. CSRC skyrė rekordinę 5,67 mlrd. Juanių (maždaug 900 mln. USD) baudą vidaus įmonei už manipuliavimą naujai įtrauktų bankų akcijų kainomis. Taip pat paskatino daugybė kitų atvejų nusiminimas, nuobaudos, draudimai prekiauti ir įkalinimas. Net CSRC turėjo policiją savo. 2017 m. Vadovas pirminis viešas siūlymas (IPO) padalinys Šenzeno ir Šanchajaus biržose buvo pripažintas kaltu dėl korupcijos santykiuose su rinka, kurią jai buvo patikėta reguliuoti. Bauda: kalėjimas iki gyvos galvos.
