SEC S-6 formos apibrėžimas

Kas yra SEC S-6 forma?

SEC S-6 forma yra paraiška JAV Saugumo ir Keitimo Komisija (SEC), kurį investiciniai fondai (UIT) naudoja registruodami išleidžiamus vertybinius popierius.

A investicinis vienetas yra forma investicinė bendrovė kuris siūlo fiksuotą portfelį, paprastai iš akcijų ir obligacijų, kaip išperkamus vienetus investuotojams tam tikrą laikotarpį. Jis skirtas teikti kapitalo brangimas ir (arba) dividendų pajamos investuotojams. Skirtingai nuo investicinių fondų, UIT turi nurodytą galiojimo datą, pagrįstą tuo, kokios investicijos yra laikomos jame portfelio, o kai portfelis baigiasi, investuotojai gauna savo proporcinę UIT grynųjų pinigų dalį turto.

SEC formos S-6 supratimas

SEC S-6 forma taip pat žinoma kaip registracijos ataskaita pagal 1933 m. Vertybinių popierių biržos įstatymą investiciniai fondai (UIT). (N-8B-2 forma skirta UIT, įregistruotiems pagal 1940 m. Investicinių bendrovių įstatymą.) Kadangi investiciniai vienetai investuotojams siūlo fiksuotą portfelį, paprastai standartines akcijas ir obligacijas tam tikram laikotarpiui, visi vertybiniai popieriai turi būti užregistruoti, kad SEC galėtų išsamiai apžvelgti investicijas ir vertybinius popierius turgus.

1933 m. Vertybinių popierių biržos įstatymas, dažnai vadinamas „tiesos vertybiniais popieriais“ įstatymu, reikalauja, kad šie registruojamos formos, kuriose pateikiami esminiai faktai, kad būtų galima atskleisti svarbią informaciją registruojant įmonę vertybinius popierius. SEC S-6 forma padeda SEC pasiekti šio akto tikslus-reikalaujama, kad investuotojai gautų svarbią informaciją apie siūlomus vertybinius popierius ir uždrausti sukčiavimą parduodant siūlomą prekę vertybinius popierius. Tokiu būdu S-6 yra panašus į prospektą to reikalauja investicinių fondų bendrovės.

Penkių puslapių formą galima rasti SEC svetainėje.Vertybinių popierių ir biržos komisija tvarko išsamų visų šių UIT registruotų naujausių vertybinių popierių sąrašą reikalaujama po vieną kiekvienai įregistruotai rūšiai. Vien per mėnesį galima pateikti nuo penkiasdešimt iki daugiau nei šimto S-6 formų. SEC. Pavyzdžiui, 2020 m. Gruodžio mėn. Buvo pateikta 130 SEC S-6 formų. Tai buvo keli „Fitzgerald Marketing & Communications“, „Invesco Unit Trusts“, „Guggenheim“ apibrėžtų portfelių ir kitų investicinių fondų įrašai.

SEC formos S-6 padavimo pavyzdys

Pavyzdžiui, spalio mėn. 2020 m. 7 d. „First Trust Portfolios LP“ pateikė SEC formą S-6, kad įregistruotų FT 8993, kurią sudaro „vienas portfelį, žinomą kaip FTP novatoriškų technologijų portfelio serija “, kurio tikslas yra didesnis nei vidutinis kapitalas įvertinimas. Formoje „First Trust“ išsamiai apibūdina saugumo elementus, įskaitant šiuos elementus:

• Mokesčių lentelė
• Grynojo turto ataskaita
• Investicijų tvarkaraštis
• Informacija apie visą seriją
• Aplankas
• Rizikos veiksniai
• Viešas siūlymas
• Vienetų paskirstymas
• Išlaidos ir mokesčiai
• Mokestinė būsena
• Dalyvių turėtojo teisės
• Pajamos ir kapitalo paskirstymas
• Informacija apie rėmėją, patikėtinį ir vertintoją