SEC formos N-PX apibrėžimas
Kas yra SEC forma N-PX?
SEC formą N-PX turi užpildyti investiciniai fondai ir kitos registruotos valdymo investicinės bendrovės, kad atskleistų įgaliotinių balsų. Tai paaiškina investuotojams, kaip fondai balsuoja už įgaliojimus, susijusius su skirtingais jų turimais vertybiniais popieriais. Forma kasmet pateikiama kartu su Saugumo ir Keitimo Komisija (SEC) už vėlesnį 12 mėnesių laikotarpį, kuris baigiasi birželio 30 d.
SEC reikalauja lėšų N-PX formai pateikti ne vėliau kaip kiekvienų metų rugpjūčio 31 d. Kadangi ši informacija yra prieinama visuomenei, investuotojai gali rasti informaciją apie balsavimą pagal įgaliojimą investiciniam fondui, priklausančiam SEC nuosavybės teisei. EDGAR duomenų bazė. Čia taip pat galite rasti investicinio fondo pusiau ir metines ataskaitas akcininkams, registracijos pareiškimą ir kitus SEC dokumentus.
Key Takeaways
- SEC N-PX formą naudoja fondų bendrovės, kad atskleistų balsavimą pagal įgaliojimą ir procedūras.
- Balsavimas pagal įgaliojimą suteikia galimybę fondo savininkams akcininkų susirinkimuose balsuoti paskirtam to fondo atstovui, kuris dalyvaus susirinkime.
- N-PX forma leidžia esamiems ir potencialiems fondų turėtojams viešai sužinoti apie fondo įgaliotinio balsavimo taisykles ir paskyrimus.
SEC formos N-PX supratimas
SEC formos N-PX padavimo reikalavimai pateikti 30 skirsnyje 1940 m. Investicinių bendrovių įstatymas13 skirsniai ir 15 d punktas 1934 metų vertybinių popierių biržos įstatymas, kurios reikalauja, kad investicinės bendrovės ir patikos fondai pateiktų pusmetines ir metines ataskaitas SEC ir akcininkams.
Asmenys visada turėtų turėti prieigą prie registruotos investicinės bendrovės balsavimo pagal įgaliojimą įrašo iki arba prieiti prie informacijos arba jos prašyti tiesiogiai iš bendrovės arba per SEC Interneto svetainė. Daugelis įmonių pateikia informaciją internete skiltyje „Ryšiai su investuotojais“ arba pateikdami nemokamą numerį žmonėms, norintiems paprašyti kopijos paštu.
Pagal federalinį įstatymą įmonės privalo nemokamai pateikti savo balsavimo pagal įgaliojimą įrašus per tris dienas nuo prašymo gavimo. Investuotojai gali sužinoti, kaip investicinis fondas pateikia savo balsavimo pagal įgaliojimą įrašą, per metinę ar pusmetinę ataskaitą akcininkui ir papildomos informacijos pareiškimą.
Informacija atskleista SEC N-PX formoje
Investicinis fondas turi pateikti konkrečią informaciją apie SEC N-PX formą, susijusią su fonde laikomais vertybiniais popieriais. Tai įvyksta tik per akcininkų susirinkimus ir kai fondas turi teisę balsuoti.
Dalis N-PX formoje esančios informacijos apima portfelio vertybinių popierių emitento pavadinimą, biržos žymos simbolį, Vienodų saugumo identifikavimo procedūrų komitetas (CUSIP) numerį, akcininkų susirinkimo datą ir trumpą klausimų, dėl kurių bus balsuojama, apžvalgą, be kitos svarbios informacijos.
Dar svarbiau, kad fondai, investuojantys į balsavimo teisę turinčius vertybinius popierius, privalo atskleisti balsavimo rezultatus. Fondas gali atmesti pasiūlymą, susilaikyti, susilaikyti dėl direktorių rinkimų, taip pat pasirinkti už arba prieš valdymą.