SEC 10-C forma
Kas yra SEC 10-C forma?
SEC 10-C forma buvo forma, pateikta kartu su Saugumo ir Keitimo Komisija (SEC) bendrovės, kurių vertybiniai popieriai buvo kotiruojami NASDAQ tarppardavėjų kotiravimo sistema.Ši forma buvo naudojama bet kuriuo metu, kai pasikeičia apyvartoje esančios akcijos, viršijančios 5 %, arba pasikeitus emitento pavadinimui.
Key Takeaways
- SEC 10-C forma buvo forma, kurią Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) pateikė bendrovės, kurių vertybiniai popieriai buvo kotiruojami NASDAQ tarppardavėjų kotiravimo sistemoje.
- Ši forma buvo naudojama bet kuriuo metu, kai pasikeičia apyvartoje esančios akcijos, viršijančios 5 %, arba pasikeitus emitento pavadinimui.
- Reikalavimas pateikti SEC 10-C formą buvo numatytas 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymo 13a-17 ir 15d-17 taisyklėse.
10-C formos supratimas
Reikalavimas pateikti SEC 10-C formą buvo reglamentuotas 13a-17 ir 15d-17 taisyklėse. 1934 metų vertybinių popierių biržos įstatymas.Įmonės turėjo pateikti šią ataskaitą per 10 dienų nuo būtinų formoje nurodytų pakeitimų atlikimo.
SEC 10-C forma buvo gana trumpas dokumentas, kuriame buvo reikalaujama pagrindinės informacijos apie emitentą, emitento neapmokėtų akcijų pasikeitimą ir bet kokius emitento pavadinimo pasikeitimus.
Be emitento pavadinimo ir kontaktinės informacijos, 10-C formoje buvo reikalaujama, kad emitentas nurodytų vertybinio popieriaus pavadinimą (t. y. paprastosios akcijos, skolos vertybiniai popieriai, išvestiniai vertybiniai popieriai ir kt.), apyvartoje esančių akcijų, kurias jie išleido iki pakeitimo, skaičių ir apyvartoje esančių akcijų, kurias jie išleido po pakeisti. Be to, buvo reikalaujama, kad emitentas nurodytų pakeitimo įsigaliojimo datą.
10-C formoje taip pat buvo reikalaujama, kad emitentas nurodytų būdus, kuriais buvo padidintos neapmokėtos akcijos, ar sujungimo, įsigijimo, platinimo, mainų, akcijų padalijimo, įsigijimo iždo būdu ar kitu būdu reiškia. Dokumente taip pat buvo reikalaujama, kad emitentai trumpai apibūdintų sandorį, dėl kurio padidėjo arba sumažėjo apyvartoje esančios akcijos.
Forma buvo nutraukta 1997 m., o paskutinė paraiška buvo pateikta tų metų rugpjūčio 21 d.
SEC 10-C formos užpildymo pavyzdys
Pavyzdžiui, 10-C formoje, kurią SEC 1996 m. pateikė korporacija „Steris“, buvo užfiksuotas bendrovės išleistų paprastųjų akcijų skaičius nuo 17 943 860 iki 33 129 301 vnt., įsigaliojęs 1996 m. gegužės 13 d.
10-C forma buvo nutraukta 1997 m., o paskutinis jos padavimas įvyko tų metų rugpjūčio 21 d.
„Steris Corporation“ pranešė, kad neapmokėtų akcijų vertė pasikeitė dėl susijungimo su AMSCO International, Inc. kiekviena „AMSCO International“ paprastųjų akcijų akcija buvo iškeista į „Steris Corporation“ paprastųjų akcijų akciją, kurios vertė tuo metu buvo 0,46 USD laikas.
10-C formoje taip pat reikalaujama, kad emitentai praneštų apie bet kokį pavadinimo pasikeitimą, įskaitant savo vardą prieš pakeitimą, pavadinimą po pakeitimo ir įstatų pakeitimo, kuriuo buvo pakeistas jų vardas, įsigaliojimo data, taip pat akcininko patvirtinimo pavadinimo pakeitimui data, jei tai buvo reikalaujama. „Steris“ nepranešė apie pavadinimo pakeitimą savo 1996 m. gegužės mėn. 10-C formoje.
