Wall Street'ui gresia beveik 2 mlrd. USD baudos už įrašų tvarkymą

The JAV vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) ir JAV biržos prekių ateities sandorių komisija (CFTC) skyrė daugiau nei 1,8 mlrd. USD baudų įvairiems Wall Street įmonėms dėl apskaitos klaidų. SEC veiksmas skirtas 16 įmonių, iš kurių 11 sutiko sumokėti bendrą 1,1 mlrd. CFTC veiksmas apima 11 institucijų, kurių bendra baudų suma viršija 710 mln.

SEC savo pranešime sako, kad „buvo plačiai paplitusių ir ilgalaikių įmonių ir jų darbuotojų nesugebėjimo išlaikyti ir išsaugoti CFTC nurodo, kad 11 įmonių, į kurias buvo nukreiptas jos veiksmas, buvo kaltos dėl to, kad „neprižiūrėjo, neišsaugojo ar negamino įrašus, kurie turėjo būti saugomi pagal CFTC įrašų saugojimo reikalavimus, ir nesugebėjo kruopščiai prižiūrėti reikalų, susijusių su jų verslu kaip CFTC užsiregistravusieji“.

SEC veiksmo tikslai

SEC kiekvienai iš šių aštuonių įmonių, įskaitant penkias filialus, skyrė 125 mln.

• Barclays Capital Inc.
• BofA Securities Inc. kartu su Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
• „Citigroup Global Markets Inc.
• Credit Suisse Securities (USA) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc. kartu su DWS Distributors Inc. ir DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC kartu su Morgan Stanley Smith Barney LLC
• UBS Securities LLC kartu su UBS Financial Services Inc.

Be to, Jefferies LLC ir Nomura Securities International, Inc. yra nubaustos 50 milijonų dolerių baudos. Tuo tarpu Cantor Fitzgerald & Co sutiko sumokėti 10 milijonų dolerių baudą.

CFTC veiksmų tikslai

11 įmonių, kurioms CFTC skyrė baudas, ir atitinkamos nuobaudos yra šios:

• Bank of America (Bank of America, N.A.; BofA Securities, Inc.; ir Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, kuri buvo įregistruota kaip an FCM iki 2019 m. gegužės mėn. ir šiuo metu yra registruotas kaip pristatantis brokeris), 100 mln
• Barclays (Barclays Bank, PLC ir Barclays Capital Inc.), 75 mln
• Cantor Fitzgerald (Cantor Fitzgerald & Co.), 6 mln
• „Citi“ („Citibank“, N. A.; „Citigroup Energy Inc.“; ir Citigroup Global Markets Inc.), 75 mln
• „Credit Suisse“ („Credit Suisse International“ ir „Credit Suisse Securities (USA) LLC“), 75 mln.
• „Deutsche Bank“ („Deutsche Bank AG“ ir „Deutsche Bank Securities Inc.“), 75 mln
• „Goldman Sachs“ (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), 75 mln.
• Jefferies (Jefferies Financial Services, Inc. ir Jefferies LLC), 30 mln
• Morgan Stanley (Morgan Stanley & Co. LLC; Morgan Stanley Capital Services LLC; Morgan Stanley Capital Group Inc.; ir Morgan Stanley Bank, N.A.), 75 mln
• „Nomura“ („Nomura Global Financial Products Inc.“; Nomura Securities International, Inc.; ir Nomura International PLC), 50 mln
• UBS (UBS AG; UBS Financial Services, Inc.; ir UBS Securities LLC), 75 mln

Atkreipkite dėmesį, kad nors CFTC pranešime spaudai nurodoma, kad šioms 11 firmų buvo skirta daugiau nei 710 mln. USD baudų, aukščiau pateikti skaičiai sudaro tik 661 mln. USD.

Tekstinių pranešimų problema

SEC tyrimas „atskleidė paplitusius ryšius ne kanale“. Tiksliau: „Nuo 2018 m. sausio mėn. iki rugsėjo mėn 2021 m. įmonių darbuotojai nuolat bendravo verslo reikalais naudodami tekstinių pranešimų programas savo asmeninėse prietaisai. Pažeisdamos federalinius vertybinių popierių įstatymus, įmonės nepalaikė ir neišsaugojo didžiosios dalies šių ryšių ne kanale.

CFTC pranešime spaudai nurodoma, kad kiekviena iš 11 įmonių, į kurias ji taikė: „nesugebėjo sustabdyti savo darbuotojų, įskaitant aukštesnio lygio, nebendrauti tiek viduje, tiek išorėje naudojant nepatvirtintus bendravimo būdus, įskaitant žinutes, siunčiamas asmeniniu tekstu, WhatsApp arba Be to, CFTC teigia, kad šios įmonės „paprastai nepalaikė ir neišsaugojo šių rašytinių pranešimų“, kurių joms reikėjo daryti.

Vargu ar dalyvaujantiems bankams baudų mokėjimas baigiasi. Kai kurie iš jų, įskaitant „Citigroup Inc.“ ir „Goldman Sachs Group Inc.“, dabar turi samdyti reikalavimus konsultantai, kad užtikrintų tinkamą su darbu susijusią komunikaciją, įskaitant ir telefonu, pasak Bloomberg.